易方达中证外洋中国互联网 50 交易型通达 式指数证券投资基金更新的招募说明书    基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司          二〇二五年一月                          症结辅导 中国互联网 50 交易型通达式指数证券投资基金及团结基金注册的批复》（证监许可【2015】 券投资基金展期召募备案的回函》               （机构部函【2016】2194 号）进行召募。本基金的基金合 同于 2017 年 1 月 4 日端庄收效。 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值及市集 远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）样本空间   香港市集：同中证香港 300 指数的样本空间且欢娱以下条目之一的中国内地公司证券： 注册地在中国内地；公司营运中心在中国内地；公司主营业务收入 50%以上来自中国内地。   其他市集：以其他证券交易所为主要上市地、上市交易时期跨越 3 个月（除非该证券发 行市值跨越 30 亿好意思元）且欢娱以下条目之一的中国内地公司证券：注册地在中国内地；公 司营运中心在中国内地；公司主营业务收入 50%以上来自中国内地。   （2）可投资性筛选   （3）选样方法 软件：开发与销售互联网软件的公司；家庭文娱软件：开发主要在家中使用的家庭文娱软件 和莳植软件的公司；互联网零卖：主要通过互联网提供零卖服务的公司；互联网服务：主要 通过互联网提供各样服务的公司；移动互联网：开发与销售移动互联网软件或提供移动互联 网服务的公司。 录取排行靠前的 50 只证券动作指数样本。若剩余证券不及 50 只，剩余证券沿途动作指数样 本。其中，若兼并家公司的国外市集证券和香港市集证券同期入选，则优先纳入香港市集证 券。   （4）指数策动   指数策动公式为：申诉期指数=申诉期样本的诊疗市值/除数×1000。其中，诊疗市值＝ Σ（证券价钱×诊疗股本数×权重因子×汇率）。汇率、诊疗股本数的策动方法、除数修正 方法参见中证指数有限公司网站发布的策动与爱戴确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使得 单个样本权重不跨越 30%。    相关标的指数具体编制有斟酌等信息详见中证指数有限公司网站，网址 ： www.csindex.com.cn。 不低于非现款基金资产的 80%。其投资想法是紧密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等因素产生波 动，投资者在投成本基金前，请雅致阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息露馅文献， 全面毅力本基金产物的风险收益特征和产物性情，充分探讨自身的风险承受才气，感性判断 市集，自主判断基金的投资价值，对参与本基金申购/赎回/交易的意愿、时机、数目等投资 步履作出寂然决策，承担基金投资中可能出现的各样风险。本基金的投资运作中可能出现的 风险包括本基金特有风险、投资风险、管理风险、流动性风险、本基金法律文献中波及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、税收风险偏激他风险等。 其中，本基金特有的风险包括：              （1）投资境外市集的特有风险，包括境外地区市集风险、汇 率风险、法律和政事风险、税务风险、管帐风险、引入境外托管东谈主的相关风险等；                                    （2）指数 化投资的风险，包括标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数成份股主要集 中于互联网行业的聚首度风险、标的指数波动的风险、部分红份股权重较大的风险、标的指 数可回溯历史数据时期较短的风险、标的指数编制有斟酌带来的风险、标的指数变更的风险、 基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪错误逼迫未达约定想法的风险、标的指 数值策动出错的风险、指数编制机构罢手服务的风险等；                         （3）ETF 运作特有风险，包括基金 管理东谈主代理申赎投资者买券卖券的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、成份股 停牌的风险、IOPV 乌无意策动及策动症结的风险和投资者参考 IOPV 作念出投资决策的风险、 申购失败的风险、赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、基金收益分配后基金份额净值 低于面值的风险等、第三方机构服务的风险、退市风险等；                          （4）本基金投资特定品种或领受 特定投资方式的特有风险，包括投资于期货、期权、外汇远期合约等繁衍品以及参与证券借 贷/正回购/逆回购和使用金融模子的特有风险。    本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定，投成本基金可能濒临的风险 详见招募说明书的“风险揭示”部分。    本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要领受透澈复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数 相似的风险收益特征。此外，本基金主要投资于香港等境外市集，除了需要承担与境内证券 投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，还濒临汇率风险以及香港等境外市集的 风险。 失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 对本基金发扬的保证。 即 T 日申购的基金份额且白日完成 RTGS(实时逐笔全额结算)交收的，T 日可卖出和赎回，而 T 日申购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日方可卖出和赎回。当日买入 的基金份额，同日不错赎回或卖出。由于登记结算机构对现款替代选择非净额结算交收模式， 当投资者赎回苦求被登记结算机构阐明后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资者尚未 收到赎回现款替代款。投资者投成本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。 经常的更新，确保具备相关专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一朝申 购或赎回本基金，即示意对基金申购和赎回所波及的登记方式以及现款替代、现款差额等相 关的交收方式照旧招供。   本基金本次根据基金合同、托管条约的改变对招募说明书进行了更新，更新 截止日为 金相关财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值发扬截止日为 2023 年 12 月 31 日，基金 审计管帐师事务所相关信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有说明，本招募说明书其他 所载内容截止日为 2024 年 6 月 16 日。（本申诉中财务数据未经审计）                           目          录                                  I                第一节 绪      言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、                                      《公开 召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)、                      《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》 (以下简称《信息露馅办法》)、               《证券投资基金信息露馅内容与样式准则第 5 号的内容与样式>》、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称 《试行办 法》）、    《对于实施相关问题的文告》                                       （以下 简称《文告》）       《、公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》                               （以下简称《管理规则》）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称《指数基金指引》）                                          、 《易方达中证外洋中国互联网 50 交易型通达式指数证券投资基金基金合同》(以下简称基 金合同)偏激它相关规则等编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性证明或者紧要遗漏，并对 其着实性、准确性、圆善性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求募 集的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法则的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法则的规则为准。               第二节 释     义 本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金或本基金：           指易方达中证外洋中国互联网 50 交易型通达式指数                   证券投资基金； 《基金合同》：           指《易方达中证外洋中国互联网 50 交易型通达式指                   数证券投资基金基金合同》及对《基金合同》的任何                   灵验改变和补充； 《托管条约》：           指《易方达中证外洋中国互联网 50 交易型通达式指                   数证券投资基金托管条约》偏激任何灵验 改变和补                   充； 《招募说明书》：          指《易方达中证外洋中国互联网 50 交易型通达式指                   数证券投资基金招募说明书》偏激更新； 基金产物贵府纲要          指《易方达中证外洋中国互联网 50 交易型通达式指                   数证券投资基金基金产物贵府纲要》偏激更新 《基金份额发售公告》：       指《易方达中证外洋中国互联网 50 交易型通达式指                   数证券投资基金基金份额发售公告》； 《业务规则》：           指易方达基金管理有限公司、上海证券交易所和中国                   证券登记结算有限责任公司的相关业务规则； 中国：               指中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》目的，不包括                   香港特地行政区、澳门特地行政区及台湾地区)； 中国证监会：            指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构：        指中国东谈主民银行和/或国度金融监督管理总局； 外管局：              指国度外汇管理局； 《基金法》：            指 2012 年 12 月 28 日经第十一届天下东谈主民代表大会                   常务委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日                   起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布                   机关对其经常作念出的改变； 《销售办法》：     指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1             日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理             办法》及颁布机关对其经常作念出的改变； 《运作办法》：     指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日             实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁             布机关对其经常作念出的改变； 《管理办法》      指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1             日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险             管理规则》及颁布机关对其经常作念出的改变 《指数基金指引》    指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日             实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——             指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改变 《信息露馅办法》：   指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日             实施的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》             及颁布机关对其经常作念出的改变； 《试行办法》：     指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同庚 7 月             理试行办法》及颁布机关对其经常作念出的改变； 《文告》：       指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同庚 7 月             证券投资管理试行办法>相关问题的文告》及颁布机             关对其经常作念出的改变； 元：          指东谈主民币元； 基金管理东谈主：      指易方达基金管理有限公司； 基金托管东谈主：      指招商银行股份有限公司； 境外托管东谈主：      指妥当法律法则规则的条目，根据基金托管东谈主与其签             订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金             融机构； 发售代理机构      基金管理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 发售融合东谈主        基金管理东谈主指定的融合本基金发售等办事 的代理机              构 申购赎回代理券商     基金管理东谈主指定的、在基金合同收效后代理办理本基              金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司； 登记结算业务：      指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内              容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记              结算、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发              红利、建立并支握基金份额握有东谈主名册、办理非交易              过户业务等； 登记结算机构：      指基金管理东谈主或接受基金管理东谈主托福代为 办理登记              结算业务的机构。本基金的登记结算机构为中国证券              登记结算有限责任公司； 投资者：         指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和              法律法则或中国证监会允许购买证券投资 基金的其              他投资者； 个东谈主投资者：       指妥当法律法则规则的条目不错投资通达 式证券投              资基金的天然东谈主； 机构投资者：       指在中国境内正当注册登记或经有权政府 部门批准              诞生和灵验存续并照章不错投资于证券投 资基金的              企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者    指妥当相关法律法则规则不错投资于在中 国境内依              法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额握有东谈主：     指依《招募说明书》和《基金合同》正当取得基金份              额的投资者； 《基金合同》收效日：   指基金召募达到法律法则规则及《基金合同》规则的              条目，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完              毕，并取得中国证监会书面阐明的日历； 存续期：         指《基金合同》收效至隔绝之间的不按时期限； 办事日：         指上海证券交易所的平日交易日； 大宗赎回：      指在单个通达日，本基金的基金份额净赎回苦求（赎            回苦求总额加上基金蜕变中转出苦求份额 总额后扣            除申购苦求总额及基金蜕变中转入苦求份 额总额后            的余额）跨越上一通达日本基金总份额的 10%时的情            形； 投资指示：      指基金管理东谈主在运用基金财产进行投资时，向基金托            管东谈主发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 认购：        指在基金召募期内，投资者按照《基金合同》和《招            募说明书》的规则苦求购买本基金基金份额的步履； 发售：        指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金            基金份额的步履； 申购：        指在《基金合同》收效后的存续时间，投资者根据《基            金合同》和《招募说明书》的规则苦求购买本基金基            金份额的步履； 赎回：        指在《基金合同》收效后的存续时间，基金份额握有            东谈主按《基金合同》和《招募说明书》规则的条目要求            将本基金份额兑换为现款的步履； 本基金的团结基金   指易方达中证外洋中国互联网 50 交易型通达式指数            证券投资基金团结基金； 申购赎回清单     由基金管理东谈主编制的用以公告申购对价、赎回对价等            信息的文献； 申购对价       投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规            定应托付的现款替代、现款差额偏激他对价； 赎回对价       基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主按基金            合同和招募说明书规则应托付给赎回东谈主的现款替代、            现款差额偏激他对价； 组合证券       本基金标的指数成份股中的沿途或部分证券； 现款替代       指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明            书的规则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目            的现款； 现款差额       指申购、赎回过程中，最小申购、赎回单元的资产净            值与按当日收盘价策动的最小申购、赎回单元中的组            合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应            支付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对            应的现款差额、申购或赎回的基金份额数策动； 基金份额参考净值   指中证指数有限公司在开市后根据当日的 申购赎回            清单和中国东谈主民银行最新公布的汇率中间价，策动并            通过上海证券交易所发布的基金份额参考净值，简称            IOPV； 非直销销售机构：   指妥当《销售办法》和中国证监会规则的其他条目，            取得基金销售业务经验并接受基金管理东谈主托福，办理            基金销售业务的机构； 销售机构：      指基金管理东谈主及本基金非直销销售机构； 指定弁言：      指中国证监会指定的用以进行信息露馅的 天下性报            刊及指定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托            管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等弁言； 通达日：       指为投资者办理基金申购、赎回等业务的日历； T 日：       指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务苦求的            日历； T+n 日：     指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个办事日，n 指天然数； 基金利润：      指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其            他收入扣除相关用度后的余额； 基金资产总值：    指基金握有的各样有价证券、银行入款本息、应收款            项以及以其他资产等样貌存在的基金财产 的价值总            和； 基金资产净值：    指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值； 基金份额净值：   指以基金资产净值除以基金份额余额所得 的单元基           金份额的价值； 基金资产估值：   指策动、评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资           产净值和基金份额净值的过程； 公司步履信息：   指证券刊行东谈主所公告的会或将会影响到基 金资产的           价值及权益的任何未完成或已完成的行动，偏激他与           本基金握仓证券所投资的刊行公司相关的紧要信息，           包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息； 法律法则：     指中华东谈主民共和国现行灵验的法律、行政法则、部门           规章及范例性文献、地方性法则、地方政府规章及规           范性文献以及对于该等法律法则的经常修改和补充； 不可抗力：     指《基金合同》当事东谈主任何不可料到、不可幸免何况           不可克服，且在《基金合同》由基金管理东谈主、基金托           管东谈主签署之日后发生的，使《基金合同》当事东谈主无法           沿途或部分履行《基金合同》的事件和因素，包括但           不限于激流、地震偏激他天然灾害、干戈、疫情、骚           乱、失火、政府征用、充公、恐怖蹙迫、传染病传播、           法律法则变化、突发停电或其他突发事件、证券交易           场所非平日暂停或罢手交易、公众通讯设备或互联网           络故障等。 流动性受限资产   指由于法律法则、监管、合同或操作穷苦等原因无法           以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在           约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、流通           受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因发           行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等                第三节 风险揭示   本基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金特有风险、市集风险、管理风险、流动 性风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险、税收风险偏激他风险等。   一、本基金特有风险   （一）投资境外市集的特有风险   本基金境外投资受到相应境外地区宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策 以及交易规则、结算、托管以偏激他运立场险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可 能会使基金资产濒临潜在风险。此外，境外地区投资的成本及市集波动性也可能高于境内市 场，存在一定的市集风险。   本基金以东谈主民币销售和结算，主要投资于境外市集除外币计价的金融器具，外币相对于 东谈主民币的汇率变化可能会影响本基金的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风险。此 外，由于汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时期延长或是汇率数据错 误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   由于境外地区适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资步履在境外地区受 到限制或合同不可平日实施，从而使得基金资产濒临损失的可能性。   基金所投资的境外地区因政事时势变化（如政策变化、歇工、恐怖蹙迫、干戈、暴动等） 或法则的变动，可能导致市集的较大波动，从而给本基金的投资收益变成径直或盘曲的影响。 此外，基金所投资的境外地区可能会经常选择某些管制轨范（如成本或外汇管制、对公司或 行业的国有化、充公资产以及征收高额税收等），从而对基金投资及基金资产带来不利影响。   由于境外地区在税务方面的法律法则存在一定相反，本基金所投资的境外地区可能会要 求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金。此外，境外地区的税收规 定可能发生变化，或者实施具有回首力的改变，从而导致基金向该地区缴纳在基金销售、估 值或者出售投资当日并未展望的额外税项。上述事项均可能会使基金收益受到一定影响。   由于境外地区对上市公司日常经营行径的管帐处理、财务报表示馅等管帐核算圭臬的规 定存在一定相反，可能给本基金投资带来潜在风险。   本基金由境外托管东谈主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失的 风险。由于境外所适用法律法则与境内法律法则有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作步履在境外受到限制或合同不可平日实施，从而使得基金资产濒临损失风险。此外， 托管资产中的现款可能依据境外托管东谈主注册地的法律法则，归入其清迎接产，由此可能变成 基金资产的损失。   （二）指数化投资的风险   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，功绩发扬将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情 况下将支握较高的股票仓位，在股票市集着落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步 着落的风险。投资于本基金的特有风险包括：   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不可代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市集的平 均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数成份股主要聚首于互联网行业的聚首度风险   本基金标的指数成份股主要聚首于互联网行业，须承受因政府政策变化、行业景气度变 化等影响互联网行业的因素所带来的行业风险。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、 投资者脸色和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生 变化，产生风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   本基金标的指数当今存在部分红份股权重较大、聚首度较高的情况，可能使基金濒临较 大波动风险或流动性风险。   （5）标的指数可回溯历史数据时期较短的风险   本基金标的指数可回溯历史数据的时期较短，无法代表过往圆善的功绩发扬，也不预示 其改日走势。   （6）标的指数编制有斟酌带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制有斟酌。而指数编制有斟酌基于其样本空间仅能录取部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不熟识或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制有斟酌，导致指数成份股样本与权重发生诊疗，基金管 理东谈主需诊疗投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪错误和组合诊疗的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制有斟酌进行诊疗时，可能导致标的指数的发扬与总体市集发扬有在相反，从 而影响投资收益。投资东谈主需关切并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （7）标的指数变更的风险   如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会 改变，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承 担此项诊疗带来的风险。此外，如果中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基金管理 东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合诊疗中产生跟 踪偏离度与追踪错误；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪错误；   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度和追踪错误；   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因，基金无法实时诊疗投资组合或承担冲击成本 而产生追踪偏离度和追踪错误；   （5）基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等，可能导致本基金 在追踪指数时产生收益上的偏离；   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才气，例如追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程；   （7）基金现款资产的连累会影响本基金对标的指数的追踪进程；   （8）特殊情况下，如果本基金选择成份股替代策略，基金投资组合与标的指数组成的 相反可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离；   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不透澈雷同；因基金申购与赎回带来的现款变动 等；因基金分红带来的证券买卖价钱波动、证券交易成本、基金仓位变动等；因指数发布机 构指数编制症结等，由此产生追踪偏离度与追踪错误等。   本基金力图将年化追踪错误逼迫在 3%以内，但因标的指数编制规则诊疗或其他因素可 能导致追踪错误跨越上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管指数公司将选择一切必要轨范以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦不因 指数的任何症结对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现症结，投资东谈主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会申诉并建议处分有斟酌，如更换基金标的指数、蜕变运作方式、与其他基金合 并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有 东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东谈主将濒临更换基金标的 指数、蜕变运作方式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有斟酌确按时期，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额握有东谈主利益优先原则 支握基金 投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与相关市集表 现有在差 异，影响投资收益。   （二）ETF 运作特有风险   因波及境外市集股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证券需以一定 数目的现款进行现款替代，并由基金管理东谈主按照招募说明书规则代理申赎投资者进行相关证 券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含汇率波动 风险）。由于指数成份股选择基金管理东谈主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱 的不确定性，而这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。此外，投 资东谈主在赎回基金份额时，基金投资组合变现可能受到市集变化、部分红份股停牌或流动性不 足等因素影响，导致投资者收到的赎回对价可能展期交收或赎回对价的金额出现较大波动的 风险。   另外，本基金通过内地与香港股票市集交易互联互通机制代理申赎投资者买券卖券将面 临如下风险：   （1）港股通轨制下对公司步履的处理规则带来的风险。本基金因所握香港证券市集股 票权益分拨、蜕变、上市公司被收购等情形或者很是情况，所取得的港股通股票除外的香港 联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者蜕变等情 形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分拨、蜕变或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错 享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则，利益得不到最大化 以至受损的风险。   （2）交易失败及交易中断的风险。在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交 易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不 能申报和捣毁申报的交易中断风险。   （3）港股通香港结算机构因顶点情况下无法托付证券和资金的结算风险。港股通境内 结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：1）因结算参与东谈主未完成与中国结算的 聚首交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；2）结算参与东谈主对本基金出现交 收爽约导致本基金未能取得应收证券或资金；3）结算参与东谈主向中国结算发送的相关本基金 的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；4）其他因结算参与东谈主未驯顺相关业务规则导 致本基金利益受到毁伤的情况。   （4）比较径直通过香港证券交易所买卖证券，通过内地与香港股票市集交易互联互通 机制代理申赎投资者买券卖券适用汇率以及相应用度水平有所不同，可能导致在两种方式下 被替代证券的本质购入成本或本质卖出金额不同，进而增多投资者承受买入证券的结算成本 和卖出证券的结算金额不确定性的风险。   尽管本基金的运作奋勉使基金份额二级市集交易价钱的折溢价逼迫在一定范围内，但基 金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在 价钱折溢价的风险。   此外，本基金范畴受到外汇额度的限制，如连续接受申购可能导致冲破国度外管局批准 的外汇额度时，本基金将暂停申购，可能会因为一级市集基金份额供给不及而导致二级市集 出现折溢价阵势，后续因国度外管局批准基金管理东谈主新增外汇额度以及本基金还原申购业务 而可能使得该折溢价阵势有所经管，上述折溢价的变化可能导致本基金二级市集交易价钱出 现较大波动。   标的指数成份股可能因各式原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期等因素影响本基金二级市集价钱的 折溢价水平。   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分之“申购、赎 回清单的内容与样式”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离 度和追踪错误。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的妥当要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回 份额上限或者选择暂停赎回的轨范，投资者将濒临无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险。   基金份额参考净值（IOPV）供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。在现有业务及 手艺条目下，本基金 IOPV 不进行实时策动，与标的指数组合证券仅在境内上市的 ETF 的 IOPV 存在相反。根据当今的策动公式，本基金 IOPV 在每一个交易日的交易时段内发扬为固 定数值，可动作本基金 T-1 日基金份额净值的参考，但与本基金公开露馅的 T-1 日基金份额 净值可能存在相反，此外，本基金 IOPV 策动还可能出现症结，因此投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   如果投资者申购时未能提供妥当要求的申购对价，或者基金管理东谈主根据基金合同的规则 断绝投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。   基金管理东谈主可根据市集情况在申购赎回清单中设立并诊疗申购份额上限，如果一笔新的 申购苦求被阐明告捷会使本基金当日申购份额跨越申购赎回清单中规则的申购份额上限时， 该笔申购苦求将被断绝。   此外，如果基金可用的外汇额度不及，申购赎回代理券商应付资金不及或出现爽约，投 资者的申购苦求也可能失败。   如果投资东谈主建议赎回苦求时握有的妥当要求的基金份额不及或未能根据要求 准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的妥当要求的赎回对价，或者基金管理东谈主根据基金 合同的规则断绝投资者赎回苦求，则投资者的赎回苦求失败。基金管理东谈主可能根据成份股市 值范畴等因素诊疗最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并握 有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元沿途赎回，而只可在二级市集卖出沿途 或部分基金份额。   基金管理东谈主可根据市集情况在申购赎回清单中设立并诊疗赎回份额上限，如果一笔新的 赎回苦求被阐明告捷会使本基金当日赎回份额跨越申购赎回清单中规则的赎回份额上限时， 该笔赎回苦求将被断绝。基金管理东谈主可能在申购赎回清单中设立极低的赎回份额上限，投资 东谈主将濒临无法赎回沿途或部分份额的风险。   如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、替 代记号、溢价比例、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的平日进行将受影响。   本基金收益分配原则为使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数同 期累计报 酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不以弥补失掉为前提，收益分配后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔绝， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能诊疗结算轨制，从而对投资东谈主基金份额、资金等的结算方式发 生变化，轨制诊疗可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来自于证券交易所偏激他代理 机构。   （3）证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构、申购赎回代理券商、基金 托管东谈主偏激他代理机构可能爽约，导致基金或投资者利益受损的风险。   因本基金不再妥当证券交易所上市条目被隔绝上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 隔绝上市，基金份额不可连续进行二级市集交易。   （三）本基金投资特定品种或领受特定投资方式的特有风险 地使用繁衍品进行投资，但繁衍品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风险、交易敌手的 信用风险、繁衍品价钱与其基础品种的相关度裁减带来的风险等，由此可能会增多基金净值 的波动幅度。在本基金中，繁衍品将仅用于避险和进行组合的灵验管理。 如果交易敌手方（即证券借入方）爽约，则基金可能濒临到期无法取得证券假贷收入以至借 出证券无法反璧的风险，从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交 易中，交易敌手方可能因财务现象或其它原因不可履行付款或结算的义务，从而对基金资产 价值变成不利影响。 评估等，扶助其作念出投资决策。然而金融模子频繁是建立在一系列的学术假定之上的，投资 实践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性时时受制于模子使用的数 据的精准性。因此，基金管理东谈主在使用金融模子时，濒临出现症结论断的可能性，形成投资 风险。   二、投资风险 波动的因素比较复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波 动等，都将影响基金净值的升跌。此外，基金主要投资的外洋证券市集可能对逐日证券交易 价钱并无涨跌幅高下限的规则，因此对于无涨跌幅高下限的规则证券市集的证券，逐日涨跌 幅空间相对较大。这一因素可能会带来市集的急剧着落，从而带来投资风险的增多。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。 行东谈主出现爽约、断绝支付到期本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化。   三、管理风险   基金管理东谈主、基金托管东谈主等相关当事东谈主的业务发展现象、东谈主员配备、管理训导与里面控 制等因素可能影响基金收益水平。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度 依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   相关当事东谈主在业务各门径操作过程中，可能因里面逼迫存在残障或者东谈主为因素变成操作 荒唐或违反操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制症结、越权违法交易、诓骗步履 及交易症结等风险。   四、流动性风险   本基金为追踪中证外洋中国互联网 50 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选 成份股，同期逼迫参与境应酬易的追踪兼并标的指数的公募基金、照章刊行或上市的其他股 票、固定收益类证券、银行入款、货币市集器具及金融繁衍品等投资，一般情况下，上述资 产流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。 如因成份股流动性严重不及等特殊情形导致基金无法透澈投资于成份股时，基金管理东谈主将根 据市集情况，并结合训导判断，选择包括成份股替代策略等在内的其他指数投资手艺适当调 整基金投资组合，以期灵验逼迫本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、 暂停基金估值以及证监会认定的其他轨范。   暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器具的情形、程序见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“暂停申购、赎回和减速支付赎回款项的情形”的相关规则。若本基金暂停 赎回苦求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金减速支付赎回款 项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的 相关规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法默契本基金的基金份额净值，另一 方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减速支付赎回款项，将导致投资者无法申购或赎回本基 金，或赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。若基金管理东谈主同期在申购 赎回清单中设立较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级市集卖出 ETF 份额、又无 法赎回沿途或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险现象的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的抽象性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及里面评级圭臬， 将基金产物按照风险由低到高规则进行风险级别评定差异，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价圭臬和方法的相反，对兼并产物 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金本质运作 情况等应时诊疗对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才气与产物风险之间的匹配考验，并须实时关切销售机构对于本基金风险评 级的诊疗情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对应税步履的认定以及适用的税率等进行诊疗。 届时，基金管理东谈主将实施更新后的政策，可能会因此导致基金资产本质承担的税费发生变化。 该等情况下，基金管理东谈主有权根据法律法则及税收政策的变化相应诊疗税收处理，该等诊疗 可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值诊疗。由于前述税收政策变化 导致对基金资产的收益影响，将由握有该基金的基金投资者承担。对于现有税收政策未明确 事项，本基金主要参照行业协会建议有斟酌进行处理，可能会与税收征管认定存在相反，从而 产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭遇损失的风险。基金管理东谈主、基金托 管东谈主、证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平日办事，从而影响基 金的各项业务按平日时限完成，使投资东谈主和基金份额握有东谈主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，手艺系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交易所、 登记结算机构及销售机构等。                第四节 基金的投资   一、投资想法   紧密追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪错误的最小化。   二、投资范围   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、境应酬易的追踪兼并标的指数的公募基金、 照章刊行或上市的其他股票、固定收益类证券、银行入款、货币市集器具、追踪兼并标的指 数的股指期货等金融繁衍品和法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金 还不错投资于法律法则或中国证监会改日允许基金投资的其它金融器具，但须妥当中国证监 会的相关规则。   基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%。   三、投资理念   指数化投资具有低成本、管理透明及漫步化进程高等优点，能沉静地取得与标的指数相 近的答复。本基金主要选择指数化投资法投资于中证外洋中国互联网 50 指数因素股，为投 资者提供一种投资中证外洋中国互联网 50 指数的灵验器具。   四、投资策略   本基金主要选择组合复制策略和适当的替代性策略达成对标的指数的紧密追踪。同期， 本基金可适当借出证券，以更好达成本基金的投资想法。   （1）组合复制策略   本基金主要选择透澈复制法进行投资，即参录取证外洋中国互联网 50 指数的成份股组 成及权重构建股票投资组合，并根据中证外洋中国互联网 50 指数的成份股组成及权重变动 对股票投资组合进行相应诊疗。   （2）替代性策略   当市集流动性不及等情况导致本基金无法按照指数组成及权重进行组合构建时，基金管 理东谈主将通过投资其他成份股、非成份股、成份股个股繁衍品进行替代。   为进行流动性管理、应付赎回、裁减追踪错误以及提高投资效率，本基金可投资指数期 货或期权等金融繁衍器具。   本基金力图将年化追踪错误逼迫在 3%以内。   改日，跟着投资器具的发展和丰富，基金管理东谈主不错在不改变投资想法的前提下，相应 诊疗和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   五、功绩比较基准   中证外洋中国互联网 50 指数   中证外洋中国互联网 50 指数由中证指数公司编制。该指数遴荐在外洋上市的不跨越 50 只中国互联网龙头企业动作成份股，以此掂量外洋中国互联网企业股价举座发扬，具体包括 互联网软件与服务、家庭文娱软件、互联网零卖、互联网服务、移动互联网等子行业。   改日若出现标的指数不妥当法律法则及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会申诉并建议处分有斟酌，如更换基金标 的指数、蜕变运作方式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额握有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有斟酌确按时期，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额握有东谈主利益优先原则 支握基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于混杂基金、债券基金与货币市集基金。 本基金主要领受透澈复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数相似的风险收益特征。   七、投资决策依据与决策程序   （一）投资决策依据   （二）投资决策进程 的指数的紧密追踪。   （1）指数编制方法发生变更。基金管理东谈主将评估指数编制方法变更对指数成份股及权 重的影响，应时进行投资组合诊疗。   （2）指数成份股按时或临时诊疗。基金管理东谈主将预测指数成份股诊疗有斟酌，并判断指 数成份股诊疗对投资组合的影响，在此基础上确定组合诊疗策略。   （3）指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现款股息等情形。基金管理东谈主将密 切关切这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合诊疗策略。   （4）当因法律法则限制本基金不可投资指数成份股或境外市集相关法则、规则拦阻本 基金投资相关股票时，基金管理东谈主研究制定成份股替代策略，并应时进行组合诊疗。   （5）基金参与新股申购、股票始终停牌、股票流动性不及等情形。基金管理东谈主将分析 这些情形对追踪错误的影响，据此对投资组合进行相应诊疗。 金管理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，综合探讨成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应诊疗。   八、投资限制   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，除中国证监会另有规则外，本基金拦阻从事下列行 为：   （1） 承销证券；   （2） 违反规则向他东谈主贷款或提供担保；   （3） 从事承担无穷责任的投资；   （4） 购买不动产；   （5） 购买房地产典质按揭；   （6） 购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7） 购买什物商品；   （8） 除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；   （9） 利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10） 参与未握有基础资产的卖空交易；   （11） 购买证券用于逼迫或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12） 径直投资与什物商品相关的繁衍品；   （13） 向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （14） 从事内幕交易、主宰证券价钱偏激他不梗直的证券交易行径；   （15） 法律、行政法则和中国证监会规则拦阻从事的其他行径。   除犯罪律法则和监管部门拦阻，本基金不错投资境外托管东谈主刊行的金融产物。   本基金的投资组合将苦守以下限制：   （1） 基金握有兼并家银行的入款不得跨越基金净值的 20%。在基金托管账户的入款可 以不受上述限制。   （2） 基金握有与中国证监会签署双边监管协作原谅备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得跨越基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或地 区市集的证券资产不得跨越基金资产净值的 3%。   （3） 基金握有非流动性资产市值不得跨越基金净值的 10%。前项非流动性资产是指法 律或《基金合同》规则的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。   （4） 基金握有境外基金的市值臆测不得跨越基金净值的 10%。握有货币市集基金不错 不受前述限制。   （5） 基金管理东谈主管理的沿途基金握有任何一只境外基金，不得跨越该境外基金总份额 的 20％。   （6） 为应付赎回、交易清理等临时用途借入现款的比例不得跨越基金资产净值的 10%， 临时借入现款的期限以中国证监会规则的期限为准。   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得跨越该基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合前款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （8）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （9） 法律法则另有规则时，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例妥当 基金合同 的约定。上述时间，基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。若基金跨越上述 （1）-（6）项投资比例限制，应当在跨越比例后 30 个办事日内领受合理的交易轨范进行调 整以妥当投资比例限制要求。   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格驯顺下列规则：   （1）基金的金融繁衍品沿途敞口不得高于基金资产净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当妥当以下要求： 信用评级机构评级。 价值隔拒绝易。   （4）基金拟投资繁衍品，基金管理东谈主在产物召募苦求中应当向中国证监会提交基金投 资繁衍品的风险管理进程、拟领受的组合避险、灵验管理策略。   （5）基金管理东谈主应当在基金管帐年度收尾后 60 个办事日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度申诉。   （6）基金不得径直投资与什物商品相关的繁衍品。   （1）系数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级。   （2）应当选择市值计价轨制进行诊疗以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分红。 一朝借方爽约，本基金根据条约和相关法律有权保留和处置担保物以欢娱索赔需要。   （4）除中国证监会另有规则外，担保物不错所以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可捣毁信用证。   （5）本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在平日市集老例的合理期限内要求归 还任一或系数已借出的证券。   （6）基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责任。   （1）系数参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行诊疗以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据条约和相关法律有权保留或处置卖出 收益以欢娱索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和 分红。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行诊疗以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据条约和相关法律有权保留或处置 已购入证券以欢娱索赔需要。   （5）基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应责任。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，系数已借出而未反璧证券总市值或系数已 售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50％。   前项比例限制策动，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总资产。 制。法律法则或监管部门对上述投资组合限制或拦阻步履规则进行变更的，本基金不错变更 后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门规则径直 对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额握有东谈主大会审议。 相关业务，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。   九、基金管理东谈主代表基金诈欺所投资证券产生权利的处理原则及方法 有东谈主的利益。   十、繁衍品投资的风险管理与决策进程   金融繁衍品的投资过程，同期亦然风险管理的过程。在金融繁衍品的投资业务中，包括 “事前的风险定位、事中的风险管理和过后的风险评估”的全过程、多角度、全方位的风险 监控体系。   事前风险逼迫：投资决策前，投资研究东谈主员必须对所运用的金融繁衍品的旨趣、性情、 运作机制、风险有长远的研究和分析。对拟投资有斟酌可能蕴含的风险进行充分评估，并进行 必要的情形分析和压力测试。金融繁衍品的投资有斟酌经投资总监或投资决策委员会审批通过 后，方可实施。   事中风险逼迫：繁衍品研究员对交易敌手的信用评级进行追踪，贯注信用风险的发生， 并利用当代金融工程的妙技对组合进行风险评估。基金司理或繁衍品研究员对繁衍品头寸以 及风险敞口进行监控，一朝繁衍品的失掉跨越投资有斟酌贯注的想法，立即向投资决策委员会 讨教，探讨选择强制平仓等轨范以幸免出现严重的风险事件。   过后风险逼迫：基金司理或繁衍品研究员按时对基金的繁衍品交易策略、运作情况作念投 资记忆分析和风险评估，识别里面逼迫中的弊端和系统中的不及，提供改进的建议；按时评 估、核定和改进风险管理政策。   金融繁衍品的投资决策进程主要包括研究支握、投资决策、交易实施、绩效与风险评估 等阶段。   繁衍品研究员负责金融繁衍品的研究办事，对各主要金融繁衍品市集进行日常研究，定 期或不按时提供相关投资建议的申诉，追踪繁衍品交易敌手的信用现象。   基金司理在表里部研究的支握下，本着组合避险和灵验管理的策略原则，建议繁衍品投 资需求，繁衍品研究组提供相应的投资及风险评估分析申诉。   根据拟投资金融繁衍品的金额、风险敞口的大小，基金司理将投资有斟酌提交投资总监或 投资决策委员会审批。审批通过后，基金司理将投资指示提交聚首交易室实施。   在按时或不按时召开的投资决策委员会会议上，基金司理对金融繁衍品的投资运作情况 进行记忆和评估查抄。   十一、代理投票 露实务操作等存在的相反，充分研究提案的合感性，并综合探讨投资参谋人、寂然第三方研究 机构等的意见后，遴荐合适的方式诈欺投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，对握股 比例较小或审议非症结事项、支付较高用度等情况时，基金管理东谈主不错遴荐不参与上市公司 的投票。 问、托管东谈主或第三方代理投票机构投票等方式。   十二、证券交易管理 提供研究服务质料、法则监管资讯服务以及价值孝顺等方面。   （1）交易实施才气。主要指券商是否概况对投资指示进行灵验的实施，以及能否取得 较高质料的成交结果。掂量交易实施才气的规画主要有：是否完成交易、成交的实时性、成 交价钱、对市集的影响等；   （2）研究申诉的质料。主如若指券商能否提供高质料的宏不雅经济研究、行业研究及市 场走向、个股分析申诉和专题研究申诉，申诉内容是否精良，投资建议是否准确等；   （3）提供研究服务的质料。主要包括协助安排上市公司调研、研究贵府分享、路演服 务、日常相易交流、接受托福研究的服务质料等方面；   （4）法则监管资讯服务。主要包括境外投资法律规则、交易监管规则、信息露馅、个 东谈主利益冲突、税收等资讯的提供与培训；   （5）价值孝顺。主如若指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务才气晋升上所 作念的培训服务、对公司投资晋升所作出的孝顺；   （6）其他因素。主如若证券经纪商的财务现象、经营步履范例、风险管理机制、比年 内有无紧要违法步履等。   基金管理东谈主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分配。评价证券经纪商将要点 依据其交易实施才气、研究申诉质料、提供研究服务质料、法则监管资讯服务和价值孝顺等 方面的规画，并领受尽头制进行评分。   评分的策动公式是：∑i(第 i 项评价名目×名目权重)，其中各名目权重由基金管理东谈主 根据相关法则要乞降里面轨制进行确定。   本基金管理东谈主将根据相关规则，在基金按时申诉中对所遴荐的证券经纪商、基金通过该 证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行露馅。对于在证券经纪商遴荐和交易 量分配中存在或潜在的利益冲突，管理东谈主应该本着尽可能爱戴握有东谈主的利益进行妥善处理， 并按规则进行申诉。   十三、基金投资组合申诉（未经审计）   本基金管理东谈主的董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在子虚纪录、误导性证明或紧要 遗漏，并对其内容的着实性、准确性和圆善性承担个别及连带责任。   本基金的托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本申诉的内容， 保证复核内容不存在子虚纪录、误导性证明或者紧要遗漏。   本投资组合申诉相关数据的时间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。                                                                 占基金总资  序号             名目                    金额(东谈主民币元)                                                                 产的比例(%)       其中：芜俚股                             27,855,066,691.88          81.57       存托凭证                                   5,824,578,424.59       17.06       优先股                                                   -           -       房地产信托                                                 -           -       其中：债券                                                 -           -       资产支握证券                                                -           -       其中：远期                                                 -           -       期货                                                    -           -       期权                                                    -           -       权证                                                    -           -       其中：买断式回购的买入返售金融                                                             -           -       资产   注：本基金本申诉期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 16,187,618,194.49 元， 占净值比例 47.45%。    国度（地区）            公允价值(东谈主民币元)                占基金资产净值比例（％） 中国香港                     27,855,066,691.88                          81.65 好意思国                        5,824,578,424.59                          17.07         臆测                        33,679,645,116.47                              98.72     注：      （1）国度（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。     （2）ADR、GDR 按照存托凭证自身挂牌的证券交易所确定。        行业类别              公允价值（东谈主民币元）                         占基金资产净值比例（％） 动力                                                  -                                - 材料                                                  -                                - 工业                                  298,181,066.14                                0.87 非必需花消品                           16,557,634,617.44                               48.53 必需花消品                               275,184,957.85                                0.81 保健                                               -                                   - 金融                                 172,236,554.03                                 0.50 信息手艺                              1,305,859,711.04                                3.83 电投诚务                             14,702,872,906.64                               43.10 公用事迹                                             -                                   - 房地产                                 367,675,303.33                                1.08           臆测                     33,679,645,116.47                               98.72     注：以上分类领受全球行业分类圭臬（GICS）。 （1） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细                              所                  公司          在     所属                                            占基金 序    公司称呼        称呼   证券     证     国度           数目           公允价值（东谈主民             资产净 号    （英文）        （中   代码     券     （地           （股）            币元）               值比例                  文）          市      区)                                           （％）                              场                              香                              港                  腾讯       Tencent                证                  控股   700          中国                  有限   HK           香港         Ltd                  交                  公司                              易                              所                              香                  阿里                              港       Alibaba    巴巴                              证       Group      集团   9988         中国       Holding    控股   HK           香港                              交       Limited    有限                              易                  公司                              所                               纳                               斯                               达       PDD                     克                   拼多   PDD                    多   US        Inc.                   券                               交                               易                               所                               香                               港                               证                        HK         香港                               交                               易                               所                               香                               港                               证      Netease,     网易   9999       中国        Inc.       公司   HK         香港                               交                               易                               所                               香                               港                               证       Xiaomi      小米   1810       中国     Corporation   集团   HK         香港                               交                               易                               所                               香                   京东          港                   集团          证      JD.com,           9618       中国        Inc.            HK         香港                   有限          交                   公司          易                               所                               香                               港                   携程      Trip.com                 证                   集团   9961       中国                   有限    HK        香港       Limited                 交                   公司                               易                               所                                 香                     百度          港                     集团          证                          HK          香港                     有限          交                     公司          易                                 所                                 香                                 港                                 证        Kuaishou     快手   1024        中国       Technology    科技    HK         香港                                 交                                 易                                 所      注：此场所用证券代码的类别是当地市集代码。      本基金本申诉期末未握有债券。      本基金本申诉期末未握有债券。      本基金本申诉期末未握有资产支握证券。                                                          公允价值             占基金资产      序号             繁衍品类别           繁衍品称呼                                                         (东谈主民币元)          净值比例（%）                                     HSTECH                                      Jul24      注：按照期货逐日无欠债结算的结算规则，“其他繁衍器具-期货投资”与“证券清理款- 期货逐日无欠债结算暂收暂付款”适用于金融资产与金融欠债相抵销的情形，故将“其他衍 生器具期货投资”的期末公允价值以抵销后的净额列报，净额为零。期货投资的公允价值变 动金额为-11,034,570.39 元，已包含在结算备付金中。      本基金本申诉期末未握有基金。 （1） 基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查，或在申诉编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 （3） 其他资产组成  序号        称呼               金额（东谈主民币元） （4） 申诉期末握有的处于转股期的可蜕变债券明细   本基金本申诉期末未握有处于转股期的可蜕变债券。 （5） 申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本申诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。                          第五节 基金的功绩     基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发扬。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同收效日为 2017 年 1 月 4 日，基金合同收效以来（限制 2023 年 12 月 31 日） 的投资功绩及与同期基准的比较如下表所示：                          净值增长    功绩比较      功绩比较基准                净值增长     阶段                   率圭臬差    基准收益      收益率圭臬差   ①-③      ②-④                 率①                           ②       率③         ④ 自基金合同生         49.81%    1.12%   59.34%     1.14%   -9.53%   -0.02% 效日至 2017 年 12 月 31 日  日至 2018 年 日至 2019 年 日至 2020 年  日至 2021 年 日至 2022 年 日至 2023 年 自基金合同生         -7.08%    2.21%   -1.85%     2.23%   -5.23%   -0.02% 效日至 2023 年 12 月 31 日     注：（1）同期功绩比较基准照旧蜕变为以东谈主民币计价。     （2）上述净值发扬数据按照《证券投资基金信息露馅编报规则第 2 号编制与露馅>》的相关规则编制。     （3）本基金历任基金司理情况：FAN BING（范冰），管理时期为 2017 年 3 月 25 日至                       第六节 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   诞生辰期：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   议论电话：400 881 8088   议论东谈主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东谈主民币   批准诞渴望关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                       激动称呼          出资比例             广东粤财信托有限公司            22.6514％             广发证券股份有限公司            22.6514％             盈峰集团有限公司              22.6514％           广东省广晟控股集团有限公司           15.1010％         广州市广永国有资产经营有限公司           7.5505％        珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）          1.5087％        珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）          1.6205％        珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）          1.5309％        珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）          1.7558％        珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）          1.4396％        珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）          1.5388％                   总    计           100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委 员会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国 祥瑞保障公司证券部研究征询室总司理助理，祥瑞证券有限责任公司研究征询部副总司理 （主握办事）、国债部副总司理（主握办事）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理， 中国祥瑞保障股份有限公司投资管理部副总司理（主握办事），天下社会保障基金理事会投 资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资搭理部副司理、基金 司理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金管理有限公司看护员、监察部总司理、总裁 助理、市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理 （香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室磨真金不怕火，江西省永修县招商开发局招商办科 员，广发证券有限责任公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理， 广发基金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元成本管理有限公司董事。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司 董事、实施总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事， 广东盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公 司董事长，广东盈峰材料手艺股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司实施董事兼 总司理，宁波盈峰睿和投资管理有限公司实施董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有 限公司实施董事、司理，宁波盈峰资产管理有限公司实施董事、司理。曾任好意思的日电集团 财务司理，好意思的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思 的库卡中国结伙公司财务总监。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业 管理部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、外洋发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司寂然董事，中山大学法学院副 莳植、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寂然董事，艾尔玛科技股份有 限公司寂然董事，祥鑫科技股份有限公司寂然董事，广州恒运企业集团股份有限公司寂然 董事。曾任好意思国天普大学法学院拜谒副莳植，广东凯金新动力科技股份有限公司寂然董 事，江苏凯强医学考验有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寂然董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司寂然董事，清华大学经济管理学 院莳植、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实施董事, 南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘群众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副莳植、手艺经济与管理 系主任、立异创业与战术系主任、院长助理、副院长、党委文告，山东新北洋信息手艺股 份有限公司寂然董事，中融东谈主寿保障股份有限公司寂然董事,深圳市力合科创股份有限公司 寂然董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司寂然董事，长江商学院管帐 与金融莳植、投资研究中心主任、莳植管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师， 加州大学洛杉矶分校安德森管理学院助理莳植、副莳植、毕生莳植，长江商学院行政副院 长、DBA 名目副院长、创创社区名目发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寂然董 事，瑞士银行（中国）有限公司寂然董事，秦川机床器具集团股份公司寂然董事，浙江红 蜻蜓鞋业股份有限公司寂然董事，中国天伦燃气控股有限公司寂然非实施董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限责任公司监事。曾任天津商学院团总 支文告兼政事辅导员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海 市国弘财务参谋人有限公司名目司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企 业）财务总监，珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信托有限 公司党委委员、副文告、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研 究处干部、货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中心有 限公司董事，广州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽栈房有限公司董事长，万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公 司董事，广州广永投资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群办事部 联席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合管理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总 司理、综合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总经 理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职 员，深圳和君创业研究征询有限公司管理征询名目司理，湖南证券投资银行总部名目经 理，融通基金管理有限公司研究经营部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副 总司理、待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投 资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易 方达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香 港）有限公司董事。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部 交易员，易方达基金管理有限公司聚首交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总 司理助理、副总司理，权益运作支握部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司实施总司理、权益投资决策委 员会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究 员、投资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总经 理、基金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益 投资总监、副总司理级高等管理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达 资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有 限公司投资部副总司理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司基金经 理、固定收益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益 投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司市集及产物委员会委 员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副 总司理级高等管理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券 有限责任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金 管理有限公司销售支握中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员。曾 任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券 总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华 东区大区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分 公司总司理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限 公司市集拓展部副总司理、监察部总司理、看护长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、 基础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公 室司理、国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副 总监、基金管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等 管理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金 管理有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管 理有限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资 风险管理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香 港）有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助 理、研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等 管理东谈主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总经 理，首席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易 方达基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、 固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基 金投资部总司理、混结伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市 场拓展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投 资司理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中 心总司理。曾任长城证券有限责任公司信息手艺中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金 管理有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息技 术部副总监（主握办事）、总监，易方达基金管理有限公司信息手艺部副总司理、系统研发 部副总司理、手艺运营部总司理、数据平台研发中心总司理、磋磨与支握中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级 高等管理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司 投资搭理部职员、发展研究中心市集研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研 究员，招商基金管理有限公司机构搭理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管 理有限公司宣传经营专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总经 理、宣传经营部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首 席数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研 究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投 资风险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司看护长、内审稽核部总司理，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达 基金管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销管理部总司理、产物联想与业务立异部总司理。曾在普华永谈中天管帐 师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   余海燕女士，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司指数投资 部副总司理、指数投资决策委员会委员、基金司理。曾任汇丰银行 Consumer Credit Risk 信用风险分析师，华宝兴业基金管理有限公司分析师、基金司理助理、基金司理，易方达基 金管理有限公司投资发展部产物司理。余海燕历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                         任职时期        离任时期 易方达沪深 300 医药 ETF                 2013-09-23     - 易方达沪深 300 非银 ETF                 2014-06-26    - 易方达沪深 300 非银团结                   2015-01-22    - 易方达中证 500ETF                     2016-04-16    - 易方达沪深 300ETF 发起式                 2016-04-16    - 易方达沪深 300ETF 发起式团结               2016-04-16    - 易方达中证外洋中国互联网 50（QDII-ETF）        2017-01-04    - 易方达沪深 300 医药 ETF 团结              2017-11-22    - 易方达恒生国企团结（QDII）                  2018-08-11    - 易方达恒生国企（QDII-ETF）                2018-08-11    - 易方达中证外洋中国互联网 50ETF 团结（QDII）      2019-01-18    - 易方达中证 500ETF 团结发起式               2019-03-20    - 易方达日兴资管日经 225ETF（QDII）        2019-06-12        - 易方达上证 50ETF                   2019-09-06        - 易方达上证 50ETF 团结发起式             2019-09-09        - 易方达中证全指证券公司指数（LOF）            2022-11-01        - 易方达中证军工 ETF                   2022-11-01        - 易方达中证军工指数（LOF）                2022-11-01        - 易方达中证港股通互联网 ETF               2023-05-31        - 易方达中证港股通互联网 ETF 团结发起式         2023-09-21        - 易方达上证 50 分级                   2015-04-15    2021-01-01 易方达国企改变分级                     2015-06-15    2021-01-01 易方达军工分级                       2015-07-08    2021-01-01 易方达证券公司分级                     2015-07-08    2021-01-01 易方达中证军工 ETF                   2017-07-14    2021-04-15 易方达中证全指证券公司 ETF               2017-07-27    2021-04-15 易方达黄金 ETF                     2018-08-11    2021-04-15 易方达黄金 ETF 团结                  2018-08-11    2021-04-15   PAN LINGDAN（潘令旦）先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有 限公司基金司理，易方达资产管理（香港）有限公司基金司理。曾任德意志银行（英国）量 化业务分析师、估值分析师，德意志资产管理公司基金司理，瑞士银行联书册团伦敦分行资 产管理部基金司理，贝莱德投资管理（英国）有限公司基金司理。PAN LINGDAN（潘令旦） 历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                      任职时期          离任时期 易方达中证外洋中国互联网 50ETF 团结（QDII）    2023-06-21        - 易方达中证外洋中国互联网 50（QDII-ETF）      2023-06-21        - 易方达恒生国企团结（QDII）                2023-06-21        - 易方达恒生国企（QDII-ETF）              2023-06-21        - 易方达恒生科技 ETF 团结（QDII）           2023-06-21        - 易方达恒生科技 ETF（QDII）              2023-06-21        - 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）         2023-09-23        - 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）          2023-09-23        - 易方达恒生 ETF（QDII）                2024-04-10        - 易方达中证港股通花消主题 ETF               2024-06-08        - 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）          2024-07-27 易方达原油（QDII-LOF-FOF）            2024-07-27   李栩先生，金融硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金管理有限公司指数投资 部总司理助理、基金司理、基金司理助理。曾任国泰君安证券股份有限公司分析师，易方达 基金管理有限公司研究员。李栩历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                       任职时期         离任时期 易方达中证物联网主题 ETF                 2022-11-26      - 易方达中证沪港深 500ETF                2022-12-03      - 易方达中证港股通互联网 ETF                    2023-05-31     - 易方达中证 2000ETF                      2023-09-13     - 易方达中证生物科技主题 ETF 团结发起式              2023-09-19     - 易方达国证信息手艺立异主题 ETF                  2023-09-20     - 易方达中证港股通互联网 ETF 团结发起式              2023-09-21     - 易方达中证物联网主题 ETF 团结发起式               2023-09-26     - 易方达中证沪港深 500ETF 团结发起式              2024-01-04     - 易方达国证机器东谈主产业 ETF                     2024-01-10     - 易方达上证科创板芯片指数发起式                    2024-01-31     - 易方达国证新动力电板 ETF                     2024-01-31     - 易方达中证 A50ETF                       2024-04-03     - 易方达中证半导体材料设备主题 ETF                 2024-06-06     - 现任基金司理助理的基金                              易方达国证信息手艺立异主题 ETF 团结发 易方达中证军工 ETF                              起式 易方达中证外洋中国互联网 50（QDII-                              易方达中证 A50ETF 团结发起式 ETF） 易方达中证全指证券公司指数（LOF）           易方达国证新动力电板 ETF 团结发起式 易方达中证军工指数（LOF）               易方达国证机器东谈主产业 ETF 团结发起式    本基金历任基金司理情况：FAN BING（范冰），管理时期为 2017 年 3 月 25 日至 2024 年    本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。    林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。    庞亚平先生，易方达基金管理有限公司指数研究部总司理、基金司理。    余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。    三、基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回、蜕变和登记事宜； 为；   四、基金管理东谈主的承诺 监会的相关规则，建立健全里面逼迫轨制，选择灵验轨范，着重违反现行灵验的相关法 律、法则、规章、基金合同和中国证监会相关规则的步履发生。 逼迫轨制，选择灵验轨范，着重下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会拦阻的其他步履。 律、法则及行业范例，老实信用、发愤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）特地毁伤基金份额握有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、扰乱、穷苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突包袱、滥用权益；   （7）违反现行灵验的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关规则，泄 露在职职时间洞悉的相关证券、基金的交易奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资斟酌等信息；   （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱，侵略市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不梗直妙技谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息露馅和告白中特地含有子虚、误导、诓骗因素；  （13）其他法律、行政法则以及中国证监会拦阻的步履。  （1）依影相关法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益；  （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；  （3）不违反现行灵验的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关规则， 泄露在职职时间洞悉的相关证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资斟酌等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交易偏激他行径。  五、基金管理东谈主的里面逼迫轨制  为保证公司范例化运作，灵验地贯注和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额握有东谈主利益，爱戴公司及公司激动的正当权益，本基金管理东谈主建立了科 学、严实、高效的里面逼迫体系。  （1）保证公司经营管理行径的正当合规性；  （2）保证各样基金份额握有东谈主及托福东谈主的正当权益不受侵犯；  （3）贯注和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全圆善，达成公司的握续、健康发展，促进公司达成发展战术；  （4）督促公司全体职工坚守职业操守，正派诚信，神圣自律，发愤尽责；  （5）爱戴公司的声誉，保握公司的细密形象。  （1）健全性原则。里面逼迫应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员,并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个门径。  （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控程序，爱戴内控轨制 的灵验实施。  （3）寂然性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对寂然，除犯罪律法则另有 规则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司规则；第二个层面是公司里面逼迫 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该苦守相应的程序，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵挡。公司青睐对轨制的握续考验，结合业务的发展、 法则及监管环境的变化以及公司风险逼迫的要求，陆续查抄和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制说合于通盘公司行径。激动会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经营业务和 管理程序必须降服管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项办事必须是在业务授权范围内 进行。公司紧要业务的授权必须选择书面样貌，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保握寂然、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不梗直影响；建立严谨的研究办事 业务进程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据投资产物 的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠谈；建立研究申诉质料评价体系，陆续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险贯注原则和效直率原则制定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的束缚轨制和探员轨制。 建立严格的投资拦阻和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在规则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立聚首交易部门和聚首交易轨制，投资指示通过聚首交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；聚首交易部门应酬交易指示进行审核， 建立平允的交易分配轨制，确保平允对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档支握；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险逼迫点建立健全范例的系统 和进程，以基金为管帐核算主体，寂然建账、寂然核算。通过合理的估值方法和估值程序等 管帐轨范，着实、圆善、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案支握轨制，确保档案着实圆善。   （6）信息露馅   公司建立了完备的信息露馅轨制，指定了信息露馅负责东谈主，并建立了相应的轨制进程规 范相关信息的汇集、组织、审核和发布，努力确保公开露馅的信息着实、准确、圆善、实时。   （7）监察与合规管理   公司诞生看护长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理办事的需要 和董事会授权，看护长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案贵府，就里面逼迫轨制的 实施情况独随即履行查验、评价、申诉、建议职能。看护长按时和不按时向董事会申诉公司 里面逼迫实施情况，董事会对看护长的申诉进行审议。   公司诞生监察合规管理部门，并保障其寂然性。监察合规管理部门按照公司规则和看护 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过按时或不按时查验里面逼迫轨制的实施情况，督促公司和旗下基 金的管理运作范例进行。   公司董事会和管理层充分青睐和支握监察与合规管理办事，对违反法律、法则和公司内 部逼迫轨制的，根究相关部门和东谈主员的责任。   （1）本公司承诺以上对于里面逼迫轨制的露馅着实、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展陆续完善里面逼迫轨制。                  第七节 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规 定，并根据中国证券监督管理委员会 2015 年 2 月 17 日《对于准予易方达中证外洋中国互 联网 50 交易型通达式指数证券投资基金及团结基金注册的批复》（证监许可【2015】281 号），以及 2016 年 9 月 14 日《对于易方达中证外洋中国互联网 50 交易型通达式指数证券 投资基金展期召募备案的回函》（机构部函【2016】2194 号）进行召募。   本基金为境外股票指数基金，基金运作方式为交易型、通达式，基金的存续期为不定 期。   本基金召募时间每份基金启动份额面值为 1.00 元东谈主民币。   本基金召募期自 2016 年 12 月 12 日至 2016 年 12 月 27 日。召募对象为个东谈主投资者、 机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资者。              第八节 基金合同的收效  一、基金合同的收效  本基金基金合同于 2017 年 1 月 4 日端庄收效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主正 式脱手管理本基金。  二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范畴  《基金合同》收效后，一语气二十个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦二百东谈主或者基 金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按时申诉中赐与露馅；一语气六十个工 作日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会申诉并建议处分有斟酌，如蜕变运作方 式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。  法律法则、监管部门或基金合同另有规则的，按其规则办理。           第九节 基金份额折算与变更登记  基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下， 按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值。  一、基金份额折算的时期  本基金存续时间，基金管理东谈主可根据本质需要对基金份额进行折算，并提前公告。  二、基金份额折算的原则  基金份额折算由基金管理东谈主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份 额的变更登记。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发 生诊疗，但诊疗后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无骨子性不利影响。  如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可延长办理基金份额折算。  三、基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。              第十节 基金份额的交易   一、基金份额上市   本基金已于 2017 年 1 月 18 日通过上海证券交易所上市交易。                                     （场内简称：中概互联， 扩位证券简称：中概互联网 ETF，交易代码：513050）   二、基金份额的上市交易   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵命《上海证券交易所交易规则》、 《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等相关规则。   三、隔绝上市交易   基金基金份额隔绝上市按照《基金法》相关规则和上海证券交易所的相关规则实施。   四、基金份额参考净值（IOPV）的策动与公告   基金管理东谈主在每一个交易日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购、赎回清单， 中证指数有限公司在开市后根据申购、赎回清单和汇率数据，策动并通过上海证券交易所 发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额+申购赎回清 单中退补现款替代成份证券的数目、经诊疗的 T-1 日展望开盘价、T-1 日标的指数涨跌幅 以及中国东谈主民银行公布的东谈主民币对相应外币（包括但不限于好意思元、港币）汇率中间价的乘 积之和＋申购、赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违反法律法则及对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，本基金可 以苦求在包括境应酬易所在内的其他交易场所上市交易，而无需召开基金份额握有东谈主大会 审议。          第十一节       基金份额的申购、赎回   一、申购与赎回办理的场所   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回的营业场所或按申购赎回代理券 商提供的方式办理基金的申购和赎回。   基金管理东谈主将在脱手日常申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据 本质情况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   二、申购与赎回办理的通达日实时期 纽约证券交易所和纳斯达克证券交易所等）同期通达的每个办事日（基金管理东谈主公告暂停 申购或赎回时除外），具体办理时期为上海证券交易所的平日交易日的交易时期，在此时期 之外不办理基金份额的申购、赎回。 除外。 申购、赎回通达日及通达时期进行诊疗并公告。   三、申购与赎回的原则 则和规则； 价、赎回对价组成。   基金管理东谈主可根据基金运作的本质情况照章对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在 新规则脱手实施前依照《信息露馅办法》的相关规则在指定弁言上公告。   四、申购与赎回的程序   投资者须按本基金合同、招募说明书以及申购赎回代理券商规则，在通达日的通达时 间建议申购、赎回的苦求。    投资者在申购本基金时须按销售机构规则的方式备足申购资金,投资者在提交赎回苦求 时，必须有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。    投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供妥当要求的申购对 价，则申购苦求失败。如投资者握有的妥当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，则赎回苦求失败。    基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定告捷。申购、赎回 的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。    本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额偏激他对价的清理交收适 用上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则和参与各方相关条约偏激 不 时 修 订 的 有 关 规 定 。 本基 金 申 购业 务 领受 实 时逐 笔 全额 结 算（ Real Time Gross Settlement，以下简称 RTGS）模式；赎回业务波及的现款替代领受代收代付处理；申购、赎 回业务波及的现款差额和现款替代退补款领受代收代付处理。    投资者 T 日现款申购后，如交易记录已勾单且申购资金足额的，登记结算机构在 T 日日 间实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白日未进行勾单阐明或白日资金不及的，登记 结算机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的清理交收；在 T+2 日内 办理现款差额的清理，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。基金 管理东谈主与申购赎回代理券商在 T+3 日办理现款差额的交收。    投资者 T 日赎回苦求受理后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的清 算交收，在 T+2 日内办理现款差额的清理，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主 和基金托管东谈主。基金管理东谈主与申购赎回代理券商在 T+3 日办理现款差额的交收。赎回现款替 代款将自灵验赎回苦求之日起 10 个办事日内划往基金份额握有东谈主账户。外汇局相关规则有 变更或本基金境外投资主要市集的交易清理规则有变更时，赎回现款替代款支付时期将相应 诊疗。当基金境外投资主要市集休市或暂停交易时，赎回现款替代款支付时期顺延。    对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎 回代理券商的相关规则处理。    如果登记结算机构和基金管理东谈主在清理交收时发现不可平日践约的情形，则依据上海证 券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则和参与各方相关条约偏激经常改变 的相关规则进行处理。若发生特殊情况，基金管理东谈主不错对交收日历进行相应诊疗。    登记结算机构、基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，对清理交收和登记的办理时期、 方式进行诊疗，并最迟于脱手实施前在指定弁言公告。   五、申购与赎回的数额限制 申购、赎回单元为 100 万份，本基金管理东谈主有权对其进行诊疗，并在诊疗前依照《信息露馅 办法》的相关规则在规则弁言上公告。 应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等轨范，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。具体请参见相关公告。 的情况下，诊疗申购和赎回的数额限制，如规则每个基金交易账户的最低场内基金份额余额、 单个投资者单日或单笔申购份额上限和净申购比例上限等，或者新增基金范畴逼迫轨范。基 金管理东谈主必须在诊疗收效前依照《信息露馅办法》的相关规则在指定弁言公告。   六、申购、赎回的对价、用度及用途 回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付给赎回投资者的现款替代、现款差额 偏激他对价。 式为策动日基金资产净值除以策动日发售在外的基金份额总额。如遇特殊情况，不错适当延 迟策动或公告。 额确定。申购、赎回清单由基金管理东谈主编制。T 日的申购、赎回清单在当日上海证券交易所 开市前公告。 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关用度。 止东谈主民币除外的其他币种的申购、赎回，该事项无须基金份额握有东谈主大融会过。如本基金开 通或隔绝东谈主民币除外的其他币种的申购、赎回，更新的申赎原则、程序、用度等业务规则及 相关事项届时由基金管理东谈主确定并提前公告。   七、申购、赎回清单的内容与样式   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券 数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-2 日现款差额、基金份额净值以偏激他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为两种类型：退补现款替代（记号为“退补”）和必须现款替代（标 志为“必须”）。   退补现款替代是指当投资者申购或赎回基金份额时，允许使用现款动作该成份证券的替 代，基金管理东谈主按照申购、赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券，并与投资者进行相 应结算。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，基金 管理东谈主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。   （2）退补现款替代 投资者买入或卖出的证券。 为：   替代金额=替代证券数目×该证券 T-1 日展望开盘价×T-2 日估值汇率   申购现款替代保证金＝替代金额×(1＋现款替代溢价比例)   收取溢价的原因是，基金管理东谈主需要在收到申购阐明信息后，在外洋市集买入组合证券， 结算成本与替代金额可能有所相反。为便于操作，基金管理东谈主在申购、赎回清单中预先确定 溢价率，并据此收取申购现款替代保证金。如果申购现款替代保证金高于购入该部分证券的 本质结算成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的申购现款替代保证金低 于基金购入该部分证券的本质结算成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。  T 日，基金管理东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取申购现款替 代保证金。   对于 T 日申购苦求，基金管理东谈主根据 T 日所购入的被替代好意思国证券与香港证券的本质 单元购入成本（包括买入价钱与相关用度，折算为东谈主民币）和 T 日被替代好意思国证券与香港证 券收盘价（被替代证券当日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）策动被替代证 券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购现款替代保证金确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项。T 日后的第 3 个上海证券交易所和外洋证券交易所共同交易日 内，基金管理东谈主将应退款或补款与相关申购赎回代理券商办理交收。若交收时间出现非港股 通交收日或其它特殊情况，基金管理东谈主不错对交收日历进行相应诊疗。   如遇证券始终停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可 参照证券的估值价钱，对结算价钱进行诊疗，如果基金管理东谈主合计该证券复牌后的价钱可能 存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的爱戴握有东谈主利益，该证券 对应的现款替代退补款的清理交收可按照其复牌后本质交易成本或者基金管理东谈主 合计合理 的价钱办理。在此时间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等症结权益变动，则进行相 应诊疗。   对于 T 日赎回苦求，基金管理东谈主根据 T 日卖出的被替代好意思国证券与香港证券的本质单 位卖出金额（扣除相关用度，折算为东谈主民币）和 T 日被替代好意思国证券与香港证券收盘价（被 替代证券当日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）策动被替代证券的单元结算 金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。T 日后的第 7 个上海证券交易所和 外洋证券交易所共同交易日内，基金管理东谈主将应支付的赎回替代金额与相关申购赎回代理券 商办理交收。若发生特殊情况，基金管理东谈主不错对交收日历进行相应诊疗。   如遇证券始终停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可 参照证券的估值价钱，对结算价钱进行诊疗，如果基金管理东谈主合计该证券复牌后的价钱可能 存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的爱戴握有东谈主利益，该证券 对应的现款替代款的清理交收可按照其复牌后本质交易成本或者基金管理东谈主合计 合理的价 格办理。在此时间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等症结权益变动，则进行相应调 整。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法则限制投资的证券；或基金管理东谈主出于保护基金份额握有 东谈主利益等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款,即"固定替代金额"。固定替代金额的策动方法为申购、赎回清单中该证券 的数目乘以其 T-1 日展望开盘价并按照 T-2 日估值汇率换算或基金管理东谈主合计合理的其他 方法。   （4）预估现款部分相关内容   预估现款部分是指为便于策动基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻 结苦求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主策动的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其策动公式为：   T 日预估现款部分＝T-2 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中 必须现款替代成份证券的替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目、T-1 日展望开盘价以及 T-2 日估值汇率的乘积之和）   如果 T-2 日至 T 日历间存在外洋证券交易所交易日为非申赎通达日，则基金管理东谈主可 对公式中“T-2 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”                           、“T-1 日展望开盘价”和“T-2 日 估值汇率”进行诊疗。   其中，若 T 日或 T-1 日为基金分红除息日，则策动公式中的"T-2 日最小申购、赎回单 位的基金资产净值"需扣减相应的收益分配数额。若 T 日或 T-1 日为最小申购、赎回单元调 整收效日，则策动公式中的“T-2 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据诊疗前后 最小申购、赎回单元按比例策动。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   （5）现款差额相关内容   T 日现款差额在 T+2 日的申购、赎回清单中公告，其策动公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现 金替代成份证券的替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目、T 日收盘价 以及 T 日估值汇率的乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+2 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金管理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的样式进行修改。   申购赎回清单的样式例如如下：   基本信息 最新公告日历                       X 基金称呼                         X 基金管理公司称呼                           易方达基金管理有限公司 基金代码                               X      T-2 日内容信息 现款差额（单元：元）                         X 最小申购、赎回单元净值（单元：元）                  X 基金份额净值（单元：元）                       X      T 日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）             X 现款替代比例上限                           X% 申购上限                               无 赎回上限                               无 是否需要公布 IOPV                        是 最小申购、赎回单元（单元：份）                    X份 申购赎回的允许情况                          申购和赎回皆允许      成份股信息内容 证券    证券   股票数目    现款替代   申购现款替代   赎回现款替代   替代金额（单元： 代码    简称   （股）      记号     溢价比率     折价比率     东谈主民币元） X      X       X    X       X           X      X      以上申购赎回清单仅为示例，具体以本质公布的为准。      八、暂停申购、赎回和减速支付赎回款项的情形      发生如下情况时，基金管理东谈主不错断绝或暂停接受投资者的申购、赎回苦求： 基金平日运作变成影响； 布很是时； 有东谈主利益时； 范畴上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例跨越基金管理东谈主规则确当日申购份额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额跨越单个投资东谈主累计握有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购份额跨越单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时； 值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 选择暂停接受基金申购苦求或者减速支付赎回款项或者暂停接受基金赎回苦求的轨范；   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   发生上述 1）-12）、15）-17）项情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购、赎回的，基金管 理东谈主应当在网站偏激他弁言上刊登暂停公告。在暂停申购、赎回的情况摒除时，基金管理东谈主 应实时还原申购、赎回业务的办理并赐与公告。   发生上述第 2）、3）、6)、8）、9) 、16）等项情形时，对于照旧阐明的赎回苦求，基金 管理东谈主不错根据该情形的本质影响减速支付赎回款项。   九、什物申购与赎回   在条目允许时，本基金可选择什物申购与赎回，即以组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价进行的申购与赎回，本基金管理东谈主将于新的申购与赎回方式脱手实施前对相关规则 和程序赐与公告。   十、其他申购赎回方式   基金管理东谈主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体 办理方式等相关事项届时将另行公告。   十一、基金的非交易过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   十二、当手艺条目熟识，本基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在不违反法律法则且 对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排 进行补充和诊疗，或者增设基金份额的场外申购赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质 押等业务，届时无须召开基金份额握有东谈主大会审议但应根据相关法则规则进行信息露馅。            第十二节    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 算、登记等各项用度以及为了加速清理向券商支付的用度）； 金所产生的合理用度）； 管东谈主及基金资产由原任基金托管东谈主泛动至新任基金托管东谈主以及由于境外托管东谈主更换导致基 金资产泛动所引起的用度； 税、印花税、交易偏激他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息、罚款及费 用）以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 的诉讼、仲裁、追索用度；   本基金隔绝清理时所发生用度，按本质开销额从基金资产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。策动方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主出具划款指示，经基金托管东谈主复核后 于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   基金托管东谈主的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。境外托管东谈主的托管费从 基金托管东谈主的托管费中扣除。   基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。策动方法如下：   H=E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主出具划款指示，经基金托管东谈主复核后 于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   本基金动作指数基金，需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可条约中所规 定的指数许可使用费计提方法计提指数使用费。指数使用费自基金初次挂牌之日起累计， 策动方法如下：   H＝E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数使用费的收取下限为每季度 5 万元，计费不及一季度的，根据本质天数按比例计 算。   指数使用费逐日计提，按季支付。由基金管理东谈主出具划款指示，经基金托管东谈主复核后 于次季度首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主根据指数使 用许可条约所规则的方式支付给标的指数许可方。   如果指数使用费的策动方法和费率等发生诊疗，本基金将领受诊疗后的方法或费率计 算指数使用费。基金管理东谈主应实时按照《信息露馅管理办法》的规则在指定弁言进行公 告。 应条约的规则，列入或摊入当期基金用度。   三、不列入基金用度的名目 损失等不列入基金用度。 露用度等用度；  四、基金管理费和基金托管费的诊疗  基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况并根据法律法则规则和 《基金合同》约定诊疗基金管理费率、基金托管费率等相关费率。  基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定弁言上刊登公告。  五、与基金销售相关的用度  投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跨越 0.5％的圭臬收取 佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关用度。  本基金申购、赎回均以份额苦求，用度策动公式为：  申购/赎回佣金＝申购/赎回份额×佣金比率  本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资者申购、赎回阐明时收取，用于市 场扩充用度、销售服务用度、证券交易所和登记结算机构收取的相关用度等。  六、其他用度  按照国度相关规则和基金合同约定，基金管理东谈主不错在基金财产中列支其他的用度， 并按影相关的法律法则的规则进行公告或备案。  七、税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度或所投资市集所在国度的法律法则的 规则履行征税。               第十三节   基金的财产   一、基金资产总值   本基金的基金资产总值包括基金所握有的各样有价证券、银行入款本息、基金的应收 款项和其他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   本基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   三、基金财产的账户   本基金根据相关法律法则开立基金资金账户以及证券账户，开立的基金账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、销售机构和登记结算机构的自有的财产账户以偏激他基 金财产账户寂然。   四、基金财产的支握及贬责   本基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的财产，并由基金托管东谈主和/ 或其托福的境外托管东谈主支握。基金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产； 基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入 基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记结算机构和销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。基金管理 东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金财 产不属于其清迎接产。除照章律法则和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵 销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。   在妥当《基金合同》和《托管条约》相关资产支握的要求下，对境外托管东谈主的歇业而 产生的损失，基金托管东谈主应选择轨范进行追偿，基金管理东谈主配合基金托管东谈主进行追偿。基 金托管东谈主存在特地或错误步履的，开心担补偿责任。   除非基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激境外托管东谈主存在错误、果断、诓骗或特地失当行 为，基金管理东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主所接收基金财产中的证券 的系数权、正当性或着实性（包括是否以细密样貌转让）。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金管理东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、 现款交游及证券交易的记录、凭证等相关贵府，并按规则的期限支握，但境外托管东谈主握有 的与境外托管东谈主账户相关的贵府的支握应按照境外托管东谈主的业务老例支握。              第十四节    基金资产的估值  一、估值目的  基金资产的估值目的是客不雅、准确地响应基金资产的价值。  二、估值日  本基金的估值日为本基金的通达日以及国度法律法则规则需要对外露馅基金净值的非 通达日。  三、估值对象  基金所握有的基金、股票、存托凭证、债券和银行入款本息、应收款项和其他投资等 资产。  四、估值方法  （1）上市流通的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。  （2）处于未上市时间的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的兼并股票的收盘价进行估值。  公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。  （1）上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值；  （2）非上市流通基金以估值截止时点概况取得的最新基金份额净值进行估值。  （1）对于上市流通的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市集未实行 净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值，估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后 得到的净价估值。  （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。  （1）上市流通繁衍品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。  （2）非上市繁衍品领受估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。  （1）估值策动中波及主要货币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇 率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价。主要外汇种类以中 国东谈主民银行或其授权机构最新公布为准。  （2）其他货币领受好意思元动作中间货币进行换算，领受彭博伦敦下昼四点的汇率套算。 基金管理东谈主和托管东谈主经协商可对所领受的汇率起首进行诊疗。  若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇 市集交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为 公允、更适合本基金的估值汇率时，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据本质情况 诊疗本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东谈主大会。  对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则诊疗或其他原因导致基金本质交征税金与 估算的应交税金有相反的，基金将在相关税金诊疗日或本质支付日进行相应的估值诊疗。 值，均应被合计领受了适当的估值方法。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新规则估值。  根据《基金法》，基金管理东谈主策动并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主策动的基金资产净值。因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础 上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的策动结果对外 赐与公布。   五、估值程序   基金管理东谈主与基金托管东谈主不错托福第三方机构进行基金资产估值，但不改变基金管理 东谈主与基金托管东谈主对基金资产估值承担的责任。   基金日常估值由基金管理东谈主（或其授权代理东谈主）同基金托管东谈主（或其授权代理东谈主）分 别进行。基金份额净值由基金管理东谈主（或其授权代理东谈主）完成估值后，将估值结果以书面 样貌或其他约定的样貌报给基金托管东谈主（或其授权代理东谈主），基金托管东谈主按《基金合同》和 《托管条约》规则的估值方法、时期、程序进行复核，基金托管东谈主复核无误后签章复返给 基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对 同期进行。   六、暂停估值的情形 停交易时； 时； 利益的保护； 值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   七、基金份额净值的阐明   用于基金信息露馅的基金份额净值由基金管理东谈主负责策动，基金托管东谈主进行复核。基 金管理东谈主应于每个办事日的截止时期后策动前一估值日的基金份额净值并发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额 净值赐与公布。   基金份额净值的策动精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规则的， 从其规则。   八、估值症结的处理 性、实时性。当基金份额净值出现症结时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，并选择合理的 轨范着重损失进一步扩大。因基金估值症结给投资者变成损失，根据罪戾原则，由罪戾责 任方承担。 差小于基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正调 整，不作念回首处理；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中 国证监会备案。   九、特殊情形的处理 时，所变成的错误不动作基金份额净值症结处理。 他不可抗力原因，基金管理东谈主（或其授权代理东谈主）和基金托管东谈主（或其授权代理东谈主）天然 照旧选择必要、适当、合理的轨范进行查验，但未能发现症结的，由此变成的基金资产估 值症结，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错衔命补偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积 极选择必要的轨范削弱或摒除由此变成的影响。 估值的应交税金有相反的，相关估值诊疗不动作基金资产估值症结处理。                第十五节    基金的收益与分配   一、收益分配原则   本基金收益分配应苦守下列原则： 上，基金管理东谈主可进行收益分配； 根据以下原则确定：使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数同期累计报酬率。 基于本基金的性质和特色，本基金收益分配无需以弥补失掉为前提，收益分配后基金份额 净值有可能低于面值；   二、基金收益分配数额的确定原则   基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值（如基金份额折算，则领受剔除折算因素的 基金份额净值）/基金上市前一上海证券交易所和境外主要投资市集同期通达交易的办事日 基金份额净值-100%   剔除折算因素的基金份额净值＝      基金资产净值             ? ? 第i次基金份额折算比例      基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，示意每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计报酬率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一上海证券交易所 和境外主要投资市集同期通达交易的办事日标的指数收盘值-100%   当逾额收益率跨越 1%时，基金管理东谈主有权进行收益分配。 收益分配比例。 第 4 位舍去。   三、收益分配有斟酌  基金收益分配有斟酌中应载明基金收益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方 式等内容。  四、收益分配的时期和程序  基金收益分配有斟酌由基金管理东谈主拟定，由基金托管东谈主对相关财务数据进行复核，由基 金管理东谈主依照《信息露馅办法》的相关规则在指定弁言上公告。             第十六节      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 规规则编制基金管帐报表。   二、基金审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师等对基金年度财务报表偏激他规则事项进行审计； 在更换管帐师事务所后 2 日内在指定弁言公告。            第十七节      基金的信息露馅   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中 国证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的着实性、准确性、圆善性、实时性、 简明性和易得性。   基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定的弁言露馅，并保证投资者概况按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开露馅的信息贵府。   本基金公开露馅的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息露馅义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   一、《招募说明书》、《基金合同》、《托管条约》、基金产物贵府纲要   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将 《招募说明书》、《基金合同》纲要登载在指定报刊和网站上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应 当将《基金合同》、《托管条约》登载在各自公司网站上。   《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主 大会召开的规则及具体程序，说明基金产物的性情等波及基金投资者紧要利益的事项的法律 文献。   基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支握及基金运作监督等行径 中的权利、义务关系的法律文献。   基金产物贵府概如若基金招募说明书的纲要文献，用于向投资者提供简明的基金纲要信 息。《基金合同》收效后，基金产物贵府纲要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三 个办事日内，更新基金产物贵府纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物贵府纲要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的， 基金管理东谈主不再更新基金产物贵府纲要。   基金招募说明书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的沿途事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息露馅及基金份额握有东谈主 服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招 募说明书。   二、《基金份额发售公告》   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制《基金份额发售公告》，并在露馅《招 募说明书》确当日登载于指定报刊和网站上。   三、《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定弁言上登载《基金合同》生 效公告。   四、上市交易公告书   基金获准在上海证券交易所上市的，基金管理东谈主应在基金份额上市日前至少 3 个办事 日发布基金份额上市交易公告书。   五、基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或赎回之后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日后的第二个 办事日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅通达日的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的第二个办事日，在指定网站露馅 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   六、申购、赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个通达日，通过网站以 偏激他弁言公告当日的申购、赎回清单。   七、按时申诉   基金按时申诉由基金管理东谈主按照法律法则和中国证监会颁布的相关证券投资基金信息 露馅内容与样式的相关文献的规则单独编制，由基金托管东谈主按照法律法则的规则对相关内 容进行复核。基金按时申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在指定网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或 者年度申诉。   申诉期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或跨越 20%的情形，为保障其他投资 者的权益，基金管理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉“影响投资者决 策的其他症结信息”项下露馅该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉期内握有 份额变化情况及产物的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中露馅基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   法律法则或中国证监会另有规则的，从其规则。   八、临时申诉   基金发生紧要事件，相关信息露馅义务东谈主应当在两日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的事件，包括： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   九、走漏公告   在基金合同期限内，任何环球媒体中出现的或者在市集富贵传的音尘可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，相关信息 露馅义务东谈主洞悉后应当立行将相关情况申诉上海证券交易所，对该音尘进行公开走漏，并 将相关情况立即申诉中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   十、清理申诉   基金合同隔绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉辅导 性公告登载在指定报刊上。   十一、基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与 公告。召开基金份额握有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额握有东谈主大会的 召开时期、会议样貌、审议事项、议事程序和表决方式等事项。   基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金 份额握有东谈主大会决定的事项不照章履行信息露馅义务的，召集东谈主应当履行相关信息露馅义 务。   十二、信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当妥当中国证监会相关基金信息露馅内容与 样式准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申诉、更新 的招募说明书、基金产物贵府纲要、基金清理申诉等公开露馅的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证相关报送信 息的着实、准确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定弁言上露馅信息外，还不错根据需要在其他环球 弁言露馅信息，然而其他环球弁言不得早于指定弁言露馅信息，何况在不同弁言上露馅兼并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的 前提下，自主晋升信息露馅服务的质料。具体要求应当妥当中国证监会及自律规则的相关 规则。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   十三、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法则规则将 信息置备于公司办公场所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  第十八节       基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在指定弁言公告。   二、《基金合同》的隔绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 接的；   三、基金财产的清理 算。   （1）自《基金合同》隔绝事由之日起 30 个办事日内由基金管理东谈主组织成立基金财产 清理组，在基金财产清理组接受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合 同》和《托管条约》的规则连续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产清理组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相关业务经验的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的办事 东谈主员。   （3）基金财产清理组负责基金财产的支握、清理、估价、变现和分配。基金财产清理 组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形发生后，由基金财产清理组统一接受基金财产；   （2）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限；   （3）基金财产清理组对基金财产进行清理和阐明；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作清理申诉；   （6）聘任管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申诉出具法 律意见书；   （7）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分配。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度。清理用度 由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列规则反璧：   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规则反璧前，不分配给基金份额握有东谈主。   基金财产清理组作念出的清理申诉经管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于《基金合同》隔绝并报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。                      第十九节   基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞生辰期：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息露馅负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家透澈由企业法东谈主握股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受国 际管帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日诈欺 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 18.20%，权 重法下成本充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、产物研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、名目支握团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行动作托管业务天资最全的交易银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基 金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才气和立异精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，致力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的群众、贴心折务的管家、让 价值握续增多、客户的体验更佳”的“4+想法”，以立异的“服务产物化”为方法论，全方 位助力资管机构达成可握续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，陆续立异托管系统、服务和产物：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私 募基金绩效分析申诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告捷托 管国内第一只券商聚拢资产管理斟酌、第一只 FOF、第一只信托资金斟酌、第一只股权私募 基金、第一家达成货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支握，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力陆续晋升,比年来取得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融立异 “十佳金融产物立异奖”； 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融立异“十佳金融产 品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机 构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双晋升”金点子有斟酌二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》 “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宽贷托管银行”奖项；            《证券时报》                 “2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限责任公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》               “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限责任公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华 奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（天下性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度 托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2023 年度优秀资产 托管机构”、      “2023 年度估值业务凸起机构”、                       “2023 年度债市领军机构”、                                      “2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管协作伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限责任 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行办事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联花消金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险逼迫部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训导，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等范围有长远的研究和丰富的实务训导。   （三）基金托管业务经营情况   限制 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面逼迫轨制   招商银行确保托管业务严格驯顺国度相关法律法则和行业监管轨制，坚握遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，贯注和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞症结、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风险逼迫轨制，确保托管业务信息着实、准确、圆善、实时；确保内控 机制、体制的陆续改进和各项业务轨制、进程的陆续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面逼迫及风险贯注体系：   一级里面逼迫及风险贯注是在招商银行总行风险管控层面对风险进行贯注和逼迫；总行 风险管理部、法律合规部、审计部寂然对资产托管业务进行评估监督，并建议内控晋升管理 建议。   二级里面逼迫及风险贯注是招商银行资产托管部诞生风险合规管理相关团队，负责部门 里面风险贯注和逼迫，实时发现里面逼迫残障，建议整改有斟酌，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室申诉。   三级里面逼迫及风险贯注是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，苦守内逼迫衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面逼迫遮蔽各项业务过程和操作门径、遮蔽系数团队和岗亭，并 由沿途东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以贯注风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂然性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对寂然，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面逼迫的查验、评价部门寂然于里面逼迫 的建立和实施部门。   （4）灵验性原则。里面逼迫灵验性包含里面逼迫联想的灵验性、里面逼迫实施的灵验 性。里面逼迫联想的灵验性是指里面逼迫的联想遮蔽了系数应关切的症结风险，且联想的风 险应酬轨范适当。里面逼迫实施的灵验性是指里面逼迫概况按照联想要求严格灵验实施。   （5）适当性原则。里面逼迫适当招商银行托管业务风险管理的需要，并概况跟着托管 业务经营战术、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改变和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风景与我行其他业务风景掩饰，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险贯注的目的。   （7）症结性原则。里面逼迫在达周全面逼迫的基础上，关提神要托管业务症结事项和 高风险门径。   （8）制衡性原则。里面逼迫概况达成在托管组织体系、机构设立、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开发。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产物受理、会 计核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规则、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次走漏、管理要求 明确，欢娱风险管理全遮蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险逼迫。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份轨范，领受加密、直连方式传输数据，数据实施他乡实时备份，系数的业务信息须经过 严格的授权方能进行拜谒。   （3）客户贵府风险逼迫。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守密，除法律法则和其他相关规则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息手艺系统风险逼迫。招商银行对信息手艺系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，系数电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息手艺系统采 取两地三中心的救急备份管理轨范等，保证信息手艺系统的安全。   （5）东谈主力资源逼迫。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工培训、激发 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法则的规则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违反法律法则、 基金合同的指示断绝实施，独立即文告基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易程序照旧收效的投资指示违反法律、行政法则和 其他相关规则，或者违反基金合同约定，实时以书面样貌文告基金管理东谈主进行整改，整改的 时限应妥当法律法则及基金合同允许的诊疗期限。基金管理东谈主收到文告后应实时查对阐明并 以书面样貌向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。                      第二十节          境外托管东谈主   （一）基本情况   称呼: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后大路中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺谈一号, 汇丰中心一座六楼   成立日历：1865 年   管理层:   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   议论东谈主：钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用品级：圭臬普尔 AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：钞票管理及个东谈主 银行、工商金融、环球银行及成本市集，为约 4,200 万名客户提供服务。咱们的业务蚁集遍 及欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，遮蔽全球 62 个国度和地区。   “汇通全球 开立异机”乃汇丰的办事，亦然集团价值所在。咱们理解独到的专科学问、 才气、浩繁视线及多元不雅点，致力于为客户开拓新鲜机遇。咱们云集东谈主才，集想广益，积蓄资 本，促进业务发展及增长，为集团的客户、雇员、投资者、社区，以至通盘世界缔造更好意思好 的改日。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，激动约 175,000 名，遍布全球 127 个国度和地区。   （二）境外托管东谈主的职责   对基金的境外财产，基金托管东谈主不错授权境外资产托管东谈主代为履行其对基金的受托东谈主职 责，包括但不限于： 资产托管条约下为基金托管之 QDII 客握有之投资； 的管帐、交易记录、并保存受托资产托管业务行径的记录、账册以偏激他相关贵府。   境外托管东谈主须及促使其次托管东谈主或代表东谈主尽其合理努力及判断力履行相关协 议所规则 之责任与义务，但境外托管东谈主或其代表东谈主或次托管东谈主并无诓骗、果断、特地失职之情况下， 境外托管代理东谈主或其代表东谈主或次托管东谈主偏激董事、东谈主员偏激代理东谈主就其等因善意及得当地履 行境外资产托管条约，或依照基金托管东谈主 (或其获授权东谈主)之指示或所为之步履而导致托管 资产遭遇之任何损失、用度或任何后果均无谓负上法律责任。   境外托管东谈主在履行职责过程中，因自身诓骗、果断、特地失职而导致托管资产遭遇之损 失(但任何附带、盘曲、特地、隶属毁伤或惩责性毁伤补偿除外)的，基金托管东谈主应当承担相 应责任。在决定境外托管东谈主是否有罪戾、果断等失当步履，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主 之间的条约的适用法律及当地的证券市集老例决定。                   第二十一节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金管理东谈主网站公示。 投资者在上海证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交易。 二、基金登记结算机构 称呼：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 电话：   （021）58872935 传真：   （021）68870311 议论东谈主：郑奕莉 三、讼师事务所和承办讼师 讼师事务所：北京德恒讼师事务所 地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 负责东谈主：王丽 电话：010-52682888 传真：010-52682999 承办讼师：徐建军、刘焕志 议论东谈主：徐建军 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊芜俚合伙）。 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊芜俚合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实施事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：赵雅、李明明 议论东谈主：赵雅   本基金的年度财务报表偏激他规则事项的审计机构为安永华明管帐师事务所（特殊芜俚 合伙）。   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊芜俚合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实施事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册管帐师：赵雅、林亚小   议论东谈主：赵雅            第二十二节 基金合同纲要  一、基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关规则，基金份额握有东谈主的权利包括但不限于：  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分配清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿起 诉讼；  （9）法律法则、《基金合同》规则的其他权利。  （1）驯顺法律法则、《基金合同》、招募说明书偏激他相关规则；  （2）缴纳基金认购、申购款项及《基金合同》规则的用度；  （3）在握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔绝的有限责任；  （4）不从事任何有损基金、其他基金份额握有东谈主偏激他《基金合同》当事东谈主正当利益 的行径；  （5）实施基金份额握有东谈主大会的决议；  （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构偏激 他基金份额握有东谈主处取得的失当得利；  （7）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （8）法律法则及《基金合同》规则的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关规则，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，依照法律法则和《基金合同》寂然管理运用基金财 产；   （3）根据法律法则及登记结算机构相关业务规则和《基金合同》的规则，制订、修改 并公布相关基金认购、申购、赎回、转托管、基金蜕变、冻结、收益分配等方面的业务规则；   （4）根据法律法则和基金合同的规则取得基金管理费以及法律法则规则或经批准或公 告的其他用度；在妥当相关法律法则和基金合同的前提下，决定和诊疗除调高管理费率和托 管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；   （5）根据法律法则和《基金合同》的规则销售基金份额；   （6）在本合同的灵验期内，在不违反平允、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主驯顺相关 法律法则偏激行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行《基金合同》的情 况进行必要的监督。如合计基金托管东谈主违反了法律法则或《基金合同》规则对基金财产、其 他《基金合同》当事东谈主的利益变成紧要损失的，应实时呈报中国证监会，以及选择其他必要 轨范以保护本基金及相关《基金合同》当事东谈主的利益；   （7）根据《基金合同》的规则遴荐适当的基金销售机构并有权依照销售条约和相关法 律法则对基金销售机构步履进行必要的监督和查验；   （8）自行担任登记结算机构或遴荐、更换登记结算机构，办理登记结算业务，并按照 《基金合同》规则对登记结算机构进行必要的监督和查验；   （9）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的苦求；   （10）在法律法则允许的前提下，为基金份额握有东谈主的利益照章为基金进行融资、融券， 办理转融通以及基金动作融资融券标的证券等相关业务；   （11）依据法律法则和《基金合同》的规则，制订基金收益分配有斟酌；   （12）按照规则诈欺因基金财产投资于证券（包括基金）产生的权利；   （13）在基金托管东谈主职责隔绝时，提名新的基金托管东谈主；   （14）依据法律法则和《基金合同》的规则，召集基金份额握有东谈主大会；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律 步履；   （16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构并确定相关费率；   （17）遴荐、更换基金境外投资参谋人；   （18）托福第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；   （19）法律法则、《基金合同》规则的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关规则，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效日起，以老实信用、发愤尽责的原则管理和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寂然，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行 证券投资；   （6）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有斟酌，实时向基金份额握有东谈主分配基金 收益；   （7）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则外，不得为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐申诉；   （9）照章接受基金托管东谈主的监督；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）选择适当合理的轨范使策动通达式基金份额认购、申购、赎回价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的规则；   （12）策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （13）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则，履行信息露馅及申诉义务；   （14）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资斟酌、投资意向等。除基金法、                                    《基金合同》 偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （15）按规则受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （16）保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表、代表基金签订的紧要合同偏激 他相关贵府；   （17）确保投资者概况按照《基金合同》约定的时期和方式，查阅到公开露馅的基金信 息，并在支付合理成本后得到相关贵府的复印件；   （18）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规则召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （19）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律步履；   （20）组织并干涉基金财产清理小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分配；   （21）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主的正当权益，应 承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而衔命；   （22）基金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （23）实施收效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （24）法律法则、《基金合同》及中国证监会规则的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关规则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，依据法律法则和《基金合同》的规则安全支握基金 财产；   （2）依照《基金合同》的约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其 他收入；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作；   （4）在基金管理东谈主职责隔绝时，提名新的基金管理东谈主；   （5）依据法律法则和《基金合同》的规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）遴荐、更换境外托管东谈主，可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。境外 托管东谈主在履行职责过程中，因自身罪戾、果断等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应 当承担相应责任；   （7）法律法则、《基金合同》规则的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）安全支握基金财产，准时将公司步履信息文告基金管理东谈主，确保基金实时收取所 有应得收入；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场所，配备迷漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）按影相关法律法则、              《基金合同》的规则以受托东谈主口头或指定的代理东谈主口头登记资 产；   （5）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则外，不得以基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （6）对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的圆善和寂然；   （7）确保基金按影相关法律法则、《基金合同》约定的投资想法和限制进行管理；   （8）支握由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （9）按规则制作相关账册并与基金管理东谈主查对；保存基金托管业务行径的记录、账册、 报表和其他相关贵府；   （10）按影相关法律法则和《基金合同》的约定，实施基金管理东谈主投资指示，实时办理 清理、交割事宜；   （11）保守基金交易奥秘。除《基金法》、                      《基金合同》偏激他相关规则另有规则外，在 基金信息公开露馅前应赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （12）办理与基金托管业务行径相关的信息露馅事项；   （13）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉的相关内容出具意见，说 明基金管理东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东谈主 有未实施《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适当的轨范；   （14）按规则从基金管理东谈主处取得并保存基金份额握有东谈主名册贵府；   （15）复核、审查基金管理东谈主策动的基金资产净值、基金份额净值，确保基金份额净值 按影相关法律法则、《基金合同》规则的方法进行策动；   （16）确保基金根据相关法律法则、《基金合同》确定并实施收益分配有斟酌；   （17）依据基金管理东谈主的指示或相关规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （18）按照规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （19）按照规则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金份额握有东谈主照章自行召开握有东谈主大 会；   （20）确保基金按影相关法律法则、《基金合同》的规则进行申购、认购、赎回等日常 交易；   （21）因违反《基金合同》导致基金财产损失，开心担补偿责任，其责任不因其退任而 衔命；   （22）基金管理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金向基金管理东谈主追 偿；   （23）保护基金份额握有东谈主利益，按照规则对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入违警、违法，应当实时向中国证监会、外管局申诉；   （24）每月收尾后 7 个办事日内，向中国证监会和外管局申诉基金管理东谈主境外投资情 况，并按相关规则进行国际进出申报；   （25）基金托管东谈主应办理基金管理东谈主就管理本基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主 民币资金结算业务。   （26）基金托管东谈主应保存基金管理东谈主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金交游、托福及成交记录等相关贵府，其保存的时期应当不少于 20 年；   （27）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责，境外 托管东谈主在履行职责过程中，因自身罪戾、果断等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主承 担相应责任；   （28）法律法则、《基金合同》规则的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管 原则规则的基金托管东谈主的其他职责。      二、基金份额握有东谈主大会   （一）握有东谈主大会的组成 代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票 权。 指数证券投资基金团结基金”，以下简称“团结基金”）的相关性，团结基金的基金份额握有 东谈主不错凭所握有的团结基金的份额径直干涉或者托福代表干涉本基金的基金份额 握有东谈主大 会表决。在策动参会份额和计票时，团结基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额 数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，团结基金握有本基金份额的 总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的团结基金份额占团结基金总份额的比例，策动结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。   团结基金的基金管理东谈主不应以团结基金的口头代表团结基金的全体基金份额 握有东谈主以 本基金的基金份额握有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受团结基金的特定基金份额握有东谈主的委 托以团结基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会 并参与表 决。   团结基金的基金管理东谈主代表团结基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基 金份额握 有东谈主大会的，须先遵命团结基金基金合同的约定召开团结基金的基金份额握有东谈主大会，团结 基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由团结基金的基 金管理东谈主代表团结基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   （二）召开事由   （1）隔绝《基金合同》，但基金合同另有约定的情形除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）蜕变基金运作方式；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会程序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或臆测握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和本基金合同规则的范围内调低基金的销售服务费率或变更收费方式；      （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （6）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。      （三）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六 旬日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提 议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆测代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、干 扰。      （四）召开基金份额握有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样貌；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点;   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所选择的具体通讯方式、托福的公证机关偏激议论方式和议论东谈主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   （五）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法则、中国证监会允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期妥当以下条目时，不错进行基金 份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有相关诠释文献、受托出席会议者出示的托福东谈主的代理投票授 权托福诠释及相关诠释文献妥当法律法则、《基金合同》和会议文告的规则，何况握有基金 份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 限制日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期妥当以下条目时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内一语气公布相关 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不干涉收取书面表决意见的，不 影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的相关诠释文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的托福东谈主的代理投 票授权托福诠释及相关诠释文献妥当法律法则、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金 登记注册机构记录相符。   基金份额握有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的握有东谈主干涉，方可召开。   干涉基金份额握有东谈主大会的握有东谈主的基金份额低于上述规则比例的，召集东谈主不错在原公 告的基金份额握有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的握 有东谈主干涉，方可召开。 召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （六）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第（八）条文定程序确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 议论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （七）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以特地决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。蜕变基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、隔绝《基金合同》、与其他基金合并以特地决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据诠释，不然提交妥当会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议文告规则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （八）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主 代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三 名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （九）收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定弁言上公告。基金管理东谈主、基金托 管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施收效的基金份额握有东谈主大会的决议。收效的基金份额握有东谈主 大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有束缚力。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条目、议事程序、表决条目等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会 审议。   三、基金收益与分配   （一）收益分配原则   本基金收益分配应苦守下列原则： 基金管理东谈主可进行收益分配； 根据以下原则确定：使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数同期累计报酬率。基 于本基金的性质和特色，本基金收益分配无需以弥补失掉为前提，收益分配后基金份额净值 有可能低于面值；   （二）基金收益分配数额的确定原则   基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值（如基金份额折算，则领受剔除折算因素的 基金份额净值）/基金上市前一上海证券交易所和境外主要投资市集同期通达交易的办事日 基金份额净值-100%   剔除折算因素的基金份额净值＝   基金资产净值          ? ? 第i次基金份额折算比例   基金份额总额   i        ?   注：   i            为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，示意每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计报酬率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一上海证券交易所 和境外主要投资市集同期通达交易的办事日标的指数收盘值-100%当逾额收益率跨越 1%时， 基金管理东谈主有权进行收益分配。 收益分配比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分配有斟酌   基金收益分配有斟酌中应载明基金收益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式 等内容。   （四）收益分配的时期和程序   基金收益分配有斟酌由基金管理东谈主拟定，由基金托管东谈主对相关财务数据进行复核，由基金 管理东谈主依照《信息露馅办法》的相关规则在指定弁言上公告。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 算、登记等各项用度以及为了加速清理向券商支付的用度）； 金所产生的合理用度）； 东谈主及基金资产由原任基金托管东谈主泛动至新任基金托管东谈主以及由于境外托管东谈主更换 导致基金 资产泛动所引起的用度； 印花税、交易偏激他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息、罚款及用度）以及 相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 诉讼、仲裁、追索用度；   本基金隔绝清理时所发生用度，按本质开销额从基金资产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。策动方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主出具划款指示，经基金托管东谈主复核后于 次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休息 日，支付日历顺延。   基金托管东谈主的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。境外托管东谈主的托管费从 基金托管东谈主的托管费中扣除。   基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。策动方法如下：   H=E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主出具划款指示，经基金托管东谈主复核后于 次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息 日，支付日历顺延。   本基金动作指数基金，需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可条约中所规则 的指数许可使用费计提方法计提指数使用费。指数使用费自基金初次挂牌之日起累计，策动 方法如下：   H＝E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数使用费的收取下限为每季度 5 万元，计费不及一季度的，根据本质天数按比例计 算。   指数使用费逐日计提，按季支付。由基金管理东谈主出具划款指示，经基金托管东谈主复核后于 次季度首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主根据指数使用 许可条约所规则的方式支付给标的指数许可方。   如果指数使用费的策动方法和费率等发生诊疗，本基金将领受诊疗后的方法或费率策动 指数使用费。基金管理东谈主应实时按照《信息露馅管理办法》的规则在指定弁言进行公告。 相应条约的规则，列入或摊入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的名目 损失等不列入基金用度。    《基金合同》收效前的相关用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息露馅 用度等用度；   （四）基金管理费和基金托管费的诊疗   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况并根据法律法则规则和《基 金合同》约定诊疗基金管理费率、基金托管费率等相关费率。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定弁言上刊登公告。   （五）税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度或所投资市集所在国度的法律法则的规 定履行征税。   五、基金的财产   （一）基金资产总值   本基金的基金资产总值包括基金所握有的各样有价证券、银行入款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   本基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   （三）基金财产的账户   本基金根据相关法律法则开立基金资金账户以及证券账户，开立的基金账户与基金管理 东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、销售机构和登记结算机构的自有的财产账户以偏激他基金财 产账户寂然。   （四）基金财产的支握及贬责   本基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的财产，并由基金托管东谈主和/ 或其托福的境外托管东谈主支握。基金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基 金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金 财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记结算机构和销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。基金管理东谈主、基金托 管东谈主因照章已矣、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金财产不属于其清 算财产。除照章律法则和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销； 基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。   在妥当本《基金合同》和《托管条约》相关资产支握的要求下，对境外托管东谈主的歇业而 产生的损失，基金托管东谈主应选择轨范进行追偿，基金管理东谈主配合基金托管东谈主进行追偿。基金 托管东谈主存在特地或错误步履的，开心担补偿责任。   除非基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激境外托管东谈主存在错误、果断、诓骗或特地失当步履， 基金管理东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的系数 权、正当性或着实性（包括是否以细密样貌转让）。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金管理东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金交游及证券交易的记录、凭证等相关贵府，并按规则的期限支握，但境外托管东谈主握有的与 境外托管东谈主账户相关的贵府的支握应按照境外托管东谈主的业务老例支握。   六、基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定弁言公告。   （二）《基金合同》的隔绝   有下列情形之一的，本《基金合同》应当隔绝： 接的；   （三）基金财产的清理    《基金合同》隔绝，应当按法律法则和本《基金合同》的相关规则对基金财产进行清 算。   （1）自《基金合同》隔绝事由之日起 30 个办事日内由基金管理东谈主组织成立基金财产清 算组，在基金财产清理组接受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》 和《托管条约》的规则连续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产清理组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相关业务经验的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的办当事人谈主 员。   （3）基金财产清理组负责基金财产的支握、清理、估价、变现和分配。基金财产清理 组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形发生后，由基金财产清理组统一接受基金财产；   （2）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限；   （3）基金财产清理组对基金财产进行清理和阐明；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作清理申诉；   （6）聘任管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申诉出具法 律意见书；   （7）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分配。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度。清理用度由 基金财产清理组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列规则反璧：   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规则反璧前，不分配给基金份额握有东谈主。   基金财产清理组作念出的清理申诉经管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于《基金合同》隔绝并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、争议的处理   （一）本《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同相关的争议，基金合同 当事东谈主应尽量通过协商、统一阶梯处分。不肯或者不可通过协商、统一处分的，任何一方均 有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有束缚力， 仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   （三）除争议所涉内容之外，本《基金合同》的其他部分应当由本《基金合同》当事东谈主 连续履行。   八、基金合同的效用   （一）本《基金合同》是《基金合同》当事东谈主之间的法律文献，应由基金管理东谈主和基金 托管东谈主的法定代表东谈主或其授权署名东谈主署名并加盖公章，自基金募靠拢束报中国证监会备案并 获中国证监会书面阐明后收效。   （二）本《基金合同》的灵验期自其收效之日起至本基金财产清理结果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）本《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律束缚力。  （四）本《基金合同》本来一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金管理东谈主、基金 托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律效用。  （五）本《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。              第二十三节 基金托管条约纲要   一、托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：易方达基金管理有限公司   注册地址: 广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址： 广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠 海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东谈主：刘晓艳   成立日历：2001 年 4 月 17 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   组织样貌：有限责任公司   注册成本：13,244.2 万元东谈主民币   存续时间：握续经营   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字200283 号   经营范围：给与公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信 用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支握箱服务。外汇入款；外汇贷 款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴 现；外汇借款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股 票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信观测、征询、见证业务；离岸金融业 务。经中国东谈主民银行批准的其他业务。   组织样貌：股份有限公司   注册成本：252.20 亿元   存续时间：握续经营   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》中本质不错监控事项的约 定，建立相关的手艺系统，对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据本质情况的变化，根据《基金合 同》的约定对各投资品种的具体范围赐与更新和诊疗，并文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根 据上述投资范围对基金的投资进行监督；   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、境应酬易的追踪兼并标的指数的公募基 金、照章刊行或上市的其他股票、固定收益类证券、银行入款、货币市集器具、追踪兼并 标的指数的股指期货等金融繁衍品和法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金还不错投资于法律法则或中国证监会改日允许基金投资的其它金融器具，但须 妥当中国证监会的相关规则。   基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于 非现款基金资产的 80%。 融资比例是否妥当基金合同的规则进行监督。基金托管东谈主应根据《基金合同》约定的监督 基金合同约定的基金投资资产配置比例（自基金合同收效之日起满 6 个月后脱手）、单一投 资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、基金投资比例是否妥当法则及《基金合同》 规则，不妥当规则的，基金托管东谈主应书面文告基金管理东谈主实时进行整改，整改的时限应符 正当则及基金合同允许的投资比例诊疗期限。   拦阻步履   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，除中国证监会另有规则外，本基金拦阻从事下列 步履：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未握有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于逼迫或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）径直投资与什物商品相关的繁衍品；   （13）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、主宰证券价钱偏激他不梗直的证券交易行径；   （15）法律、行政法则和中国证监会规则拦阻从事的其他行径。   除犯罪律法则和监管部门拦阻，本基金不错投资境外托管东谈主刊行的金融产物。   投资组合限制   本基金的投资组合将苦守以下限制：   （1）基金握有兼并家银行的入款不得跨越基金净值的 20%。在基金托管账户的入款可 以不受上述限制。   （2）基金握有与中国证监会签署双边监管协作原谅备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得跨越基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或 地区市集的证券资产不得跨越基金资产净值的 3%。   （3）基金握有非流动性资产市值不得跨越基金净值的 10%。前项非流动性资产是指法 律或《基金合同》规则的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。   （4）基金握有境外基金的市值臆测不得跨越基金净值的 10%。握有货币市集基金不错 不受前述限制。   （5）基金管理东谈主管理的沿途基金握有任何一只境外基金，不得跨越该境外基金总份额 的 20％。   （6）为应付赎回、交易清理等临时用途借入现款的比例不得跨越基金资产净值的   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得跨越该基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不 妥当前款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （8）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （9）法律法则另有规则时，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的约定。上述时间，基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。若基金跨越上 述（1）-（6）项投资比例限制，应当在跨越比例后 30 个办事日内领受合理的交易轨范进 行诊疗以妥当投资比例限制要求。   法律法则或监管部门取消上述投资组合限制或拦阻步履规则，本基金可不受相关限 制。法律法则或监管部门对上述投资组合限制或拦阻步履规则进行变更的，本基金不错变 更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门规则 径直对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额握有东谈主大会审议。   金融繁衍品投资   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格驯顺下列规则：   （1）基金的金融繁衍品沿途敞口不得高于基金资产净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当妥当以下要求： 信用评级机构评级。 价值隔拒绝易。   （4）基金拟投资繁衍品，基金管理东谈主在产物召募苦求中应当向中国证监会提交基金投 资繁衍品的风险管理进程、拟领受的组合避险、灵验管理策略。   （5）基金管理东谈主应当在基金管帐年度收尾后 60 个办事日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度申诉。   （6）基金不得径直投资与什物商品相关的繁衍品。   若基金跨越《基金合同》规则的投资比例限制，应当在跨越比例后 30 个办事日内领受 合理的交易轨范减仓以妥当投资比例限制要求。 基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要横蛮关系的公司 名单，基金托管东谈主和基金管理东谈主均有责任保证该名单的着实、准确和圆善性，并实时将更 新后的名单发送给对方；   运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、本质逼迫东谈主或者与其有其 他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易 的，基金管理东谈主应当苦守基金份额握有东谈主利益优先的原则，贯注利益冲突，妥当中国证监 会的规则，并履行信息露馅义务。 库，交易敌手库由信用品级妥当《文告》及《基金合同》要求的交易敌手组成。基金管理 东谈主不错根据本质情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和诊疗，并文告基金托管东谈主。基 金管理东谈主进行金融繁衍品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应妥当交易敌手库的范围。 基金托管东谈主对交易敌手是否妥当交易敌手库进行监督； 预先确定妥当条目的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对 基金投资银行入款的交易敌手是否妥当上述名单进行监督； 行监督。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净 值策动、基金份额净值策动、现款差额的策动、预估申购价钱，基金份额参考净值、应收 资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相关信息露馅、基金宣传推介材料 中登载基金功绩发扬数据等，进行业务监督、核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的违法步履，应实时文告基金管理东谈主，由基金管理 东谈主 10 个交易日内纠正，投资组合比例的诊疗时期为 30 个办事日；基金管理东谈主收到文告后 应实时进行查对阐明并回函；在限期内，基金托管东谈主有权对文告县项进行复查，如基金管 理东谈主未予纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （四）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规 定时期内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据资 料和轨制等。   （五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律、行政法则和其他相关规则， 或者违反基金合同约定的，立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会申诉。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易程序照旧收效的投资指示违反法律、行政法则和 其他相关规则，或者违反基金合同约定的，由基金托管东谈主于估值日收尾且相关数据皆备 后，文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会申诉。   （六）基金托管东谈主的投资监督申诉的准确性和圆善性受限于基金管理东谈主偏激他中介机 构提供的数据和信息，基金托管东谈主对这些机构的信息的准确性和圆善性不作任何担保、暗 示或示意，并对这些机构的信息的准确性和圆善性所引起的损失不负任何责任。  （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履(包括但不限于其投资策略及决定)偏激投 资答复不承担任何责任。  三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法则偏激行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支握基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金管理东谈主策动的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主 指示办理清理交收、相关信息露馅和监督基金投资运作等步履。 当情理未实施或延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法律法则、 《基金合同》及本托管条约相关规则时，应实时以书面样貌文告基金托管东谈主限期纠正，基 金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面样貌对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管 理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和着实性，在规则时期内复兴基金管理东谈主并改正，就基 金管理东谈主的疑义进行解释或举证。  四、 基金财产的支握  （一）基金财产支握的原则 《基金合同》及本条约另有规则，不得自交运用、贬责、分配基金的任何财产 第三方机构履行。 基金财产为我方或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于基金财产，由此变成的径直 损失由基金托管东谈主承担，该等责任包括但不限于还原基金财产的原状、承担因此所引起的 径直损失的补偿责任。 配托管证券； 利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东谈主将尽交易上的合理努力确保境外托管 东谈主不得在职何托管资产上诞生任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据 相关适用法律的规则而产生的担保权利除外； 从公开信息或基金管理东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管理东谈主负责与 相关当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主。如因基金握有的资产所产生的应收资产，并 由基金托管东谈主动作资产握有东谈主，基金托管东谈主应负责与相关当事东谈主确定到账日历并文告基金 管理东谈主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东谈主应实时文告并配合基金管理东谈主选择轨范 进行催收，由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 登记结算机构管理。 握有东谈主东谈主数妥当基金合同偏激他相关规则后，基金管理东谈主应在规则时期内，聘任具有从事 证券相关业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由干涉验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成后，基金管理东谈主应将属于基金 财产的沿途资金划入基金托管账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。 事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 助。 托管东谈主刻制、支握和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的行径。   （四）基金证券账户的开立和管理 所或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理东谈主应提供必要的协助。 金管理东谈主以及各自托福代理东谈主均不得私行出借转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。   （五）其他账户的开立和管理 基金合同的规则，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立，基金管理东谈主应提供必要的协助。 新账户按相关规则使用并管理。 的，从其规则办理。   （六）基金财产投资的相关有价凭证等的支握   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主偏激境外托管东谈主的支握 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主偏激境外托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。 属于基金托管东谈主偏激境外托管东谈主本质灵验逼迫下的什物证券在基金托管东谈主支握时间的损 坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主偏激境外托管 东谈主除外机构本质灵验逼迫的证券不承担支握责任。   （七）证券登记 益系数东谈主(beneficial owner)的方式握有基金财产中的系数证券。 和尽交易上的合理努力确保其境外托管东谈主在其账目和记录中单独了了列记证券不属于境外 托管东谈主，不论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名 方式本质握有，要乞降确保其境外托管东谈主将这些证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有的 资产、任何其他东谈主的资产分别寂然存放。 东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的系数权、正当性或着实性（包括 是否以细密样貌转让）。 东谈主握有，但须驯顺统治该系统运营的规则、条例和条目。 统握有的证券除外)应按本条约约定登记。 的紧要改变文告基金管理东谈主，并应基金管理东谈主要求将这些市集发生的事件或老例变化文告 基金管理东谈主。若基金管理东谈主要求改变本条约约定的证券登记方式，基金托管东谈主偏激境外托 管东谈主应就此赐与充分配合。   （八）与基金财产相关的紧要合同的支握   基金托管东谈主按照法律法则支握由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同及 相关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关紧要合同后应实时将一份本来的原件或加盖公司 图章的复印件提交给基金托管东谈主。除另有规则外，基金管理东谈主或其托福的第三方机构在代 表基金签署与基金财产相关的紧要合同期一般应保证有两份以上的本来，以便基金管理东谈主 和基金托管东谈主至少各握有一份本来原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以将紧要合 同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将本来投递基金托管东谈主处，因基金管理东谈主发送 的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东谈主负责。紧要合同 由基金管理东谈主与基金托管东谈主按规则各自支握至少 20 年。   五、 基金资产净值策动和管帐核算   基金资产的净值策动和管帐核算按影相关的法律法则进行，基金管理东谈主不错托福第三 方机构完成。基金托管东谈主可托福境外托管东谈主完成。   （一）基金资产净值的策动和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。基金份额净值是指基金资产 净值除以基金份额总额后的价值。基金份额净值的策动精准到 0.0001 元，少许点后第五位 四舍五入，国度另有规则的从其规则。   基金管理东谈主或其托福的第三方机构每个估值日对基金进行估值，估值原则应妥当《基 金合同》、《企业管帐准则》偏激他法律法则的规则。每个办事日，基金管理东谈主将前一估值 日的基金估值结果发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到后对净值策动结果进行复核， 并在当日将复核结果发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。基金月末、季末、年中 和年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 及相关法律法则的规则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 止损失进一步扩大；当症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金 托管东谈主；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备 案。如法律法则或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 有东谈主的本质损失，由罪戾方赔付。若基金托管东谈主策动的净值数据正确，则基金托管东谈主对该 损失不承担责任；如果上述症结变成了基金财产或基金份额握有东谈主的失当得利，且基金管 理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿责任，则基金管理东谈主应负责向失当得利之主体主见返 还失当得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、适当、合理的轨范进行查验， 然而未能发现该症结的，由此变成的基金资产估值症结，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免 除补偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的轨范摒除由此变成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的策动结果对外赐与公布，基金托管东谈主 赐与免责。基金托管东谈主不错将相关情况报中国证监会备案。   （二）估值症结的处理 性、实时性。当基金份额净值出现症结时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，并选择合理的 轨范着重损失进一步扩大。 发现日对账务进行更正诊疗，不作念回首处理；症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基 金管理东谈主应当通报基金托管东谈主；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公 告，并报中国证监会备案。   （三）暂停估值的情形 停交易时； 时； 利益的保护； 值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   （四）基金管帐核算   基金管理东谈主或其托福的第三方机构和基金托管东谈主或其托福的境外托管东谈主在《基金合 同》收效后，应按照两边约定的兼并记账方法和管帐处理原则，分别独随即设立、登记和 支握基金的账册，对两边各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。 若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。由此产生的后果基金 托管东谈主赐与免责。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的 策动和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   基金管理东谈主或其托福的第三方机构和基金托管东谈主或其托福的境外托管东谈主应按时就管帐 数据和财务规画进行查对。如发现有在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金托管东谈主需根据相关法律法则的规则向监管机构申诉相关信息，包括但不限于以下 内容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将相关账户的详情申诉外管局；   （2）每月收尾后 7 个办事日内，向中国证监会和外管局申诉基金境外投资情况，并按 相关监管规则进行国际进出申报；   （3）发现基金管理东谈主投资指示或资金汇出违警、违法的，实时向中国证监会或外管局 申诉；   （4）中国证监会和外管局规则的其他申诉事项。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂然编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个办事日内完成；基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更 的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管 理东谈主不再更新基金招募说明书。在每个季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度申诉的 编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期申诉的编制及复核；在每年收尾之日起 三个月内完成基金年度申诉的编制及复核。基金年度申诉的财务管帐申诉应当经过具有证 券、期货相关业务经验的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主可 以不编制当期季度申诉，中期申诉或者年度申诉。   基金管理东谈主或其托福的第三方机构在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托 管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基 金管理东谈主或其托福的第三方机构在季度申诉完成当日，将相关申诉提供给基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主应在收到后 5 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。 基金管理东谈主或其托福的第三方机构在中期申诉完成当日，将相关申诉提供给基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。 基金管理东谈主或其托福的第三方机构在年度申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。 基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传简直方式或两边约定的其他方式进 行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主或其托福的第三 方机构和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致以基金管理东谈主或其托福的第三方机构的账务处理为准。查对无误后， 基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的申诉上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公 告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此 产生的后果基金托管东谈主赐与免责。基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。   六、 基金份额握有东谈主名册的登记与支握   （一）基金份额握有东谈主名册的内容   基金份额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称呼、证件号码和握有的 基金份额。   基金份额握有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额握有东谈主名册，应基金托管东谈主要求，基金管理 东谈主应在每半年度收尾后 5 个办事日内按时向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基 金份额握有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额握有东谈主名册以及基金份额握有东谈主大会登记 日的基金份额握有东谈主名册，基金管理东谈主应在相关的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东谈主 提供。   （三）基金份额握有东谈主名册的支握   基金托管东谈主应照章妥善支握基金份额握有东谈主名册。基金托管东谈主对基金份额握有东谈主名册 负有守密义务。除法律法则、基金合同和本条约另有规则外，基金托管东谈主不得将基金份额 握有东谈主名册偏激中的任何信息以任何方式向任何第三方露馅，基金托管东谈主应将基金份额握 有东谈主名册偏激中的信息限制在为履行基金合同和本托管条约之目的而需要了解该等信息的 东谈主员范围之内。   七、争议处分方式   因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商处分，但若自一方书面建议 协商处分争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处分的，则任何一方有权将争议提交位于 北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会面前灵验的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有束缚力。   争议处理时间，两边当事东谈主应各自连续履行基金合同和本托管条约规则的义务，爱戴 基金份额握有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管条约的修改与隔绝   （一）托管条约的修改程序   本条约经两边当事东谈主经协商一致，不错书面样貌对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的规则有任何冲突。   （二）基金托管条约隔绝出现的情形   发生以下情况，本托管条约隔绝：  （三）基金财产的清理  基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法则的规则对本基金的财产 进行清理。            第二十四节 对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、代办证券公司提供。投资者可通过以 下方式了解基金产物与服务，进行各样业务征询，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情 况，投资者如果合计我方不可准确带领本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容， 也可拨打以下电话详询：   客服热线：4008818088   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn               第二十五节 其他应露馅事项                     公告事项                          露馅日历 对于旗下部分沪市 ETF2023 年 7 月 17 日暂停申购、赎回业务的公告           2023-07-17 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度申诉辅导性公告               2023-07-20 易方达基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告                             2023-08-23 易方达基金管理有限公司董事长（联席）任职公告                            2023-08-23 对于旗下部分基金 2023 年 9 月 4 日因境外主要投资市集节沐日暂停申            2023-08-30 购、赎回、蜕变、按时定额投资业务的辅导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期申诉辅导性公告                   2023-08-30 易方达基金管理有限公司对于旗下部分沪市 ETF2023 年 9 月 1 日暂停           2023-09-01 申购、赎回业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多东莞证券为一级交易商的                 2023-09-05 公告 易方达基金管理有限公司对于旗下部分沪市 ETF2023 年 9 月 8 日暂停           2023-09-08 申购、赎回业务的公告 易方达基金管理有限公司对于旗下部分沪市 ETF2023 年 10 月 9 日暂           2023-10-09 停申购、赎回业务的公告 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日因港股通非交易日及境外主要投           2023-10-18 资市集节沐日暂停申购、赎回、蜕变、按时定额投资业务的辅导性公 告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度申诉辅导性公告               2023-10-25 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多上海证券为一级交易商的                 2023-11-13 公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多西部证券为一级交易商的                 2023-11-20 公告 对于旗下部分基金 2023 年 11 月 23 日因境外主要投资市集节沐日暂停           2023-11-20 申购、赎回、蜕变、按时定额投资业务的辅导性公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日因港股通   2023-12-20 非交易日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、蜕变、按时定 额投资业务的辅导性公告 对于易方达中证外洋中国互联网 50 交易型通达式指数证券投资基金                  2024-01-09 易方达中证外洋中国互联网 50 交易型通达式指数证券投资基金增多华                 2024-01-10 宝证券为一级交易商的公告 对于旗下部分基金 2024 年 1 月 15 日因境外主要投资市集节沐日暂停            2024-01-10 申购、赎回、蜕变、按时定额投资业务的辅导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度申诉辅导性公告               2024-01-19 对于旗下部分基金 2024 年 2 月 19 日因境外主要投资市集节沐日暂停            2024-02-06 申购、赎回、蜕变、按时定额投资业务的辅导性公告 易方达中证外洋中国互联网 50 交易型通达式指数证券投资基金溢价风                 2024-02-07 险辅导公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多联储证券为一级交易商的                2024-03-11 公告 易方达中证外洋中国互联网 50 交易型通达式指数证券投资基金溢价风                2024-03-13 险辅导公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日因港股通非交   2024-03-26 易日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、蜕变、按时定额投 资业务的辅导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度申诉辅导性公告                  2024-03-29 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多渤海证券为一级交易商的                2024-04-19 公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度申诉辅导性公告              2024-04-20 易方达中证外洋中国互联网 50 交易型通达式指数证券投资基金溢价风                2024-04-23 险辅导公告 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资                   2024-04-23 料的公告 易方达中证外洋中国互联网 50 交易型通达式指数证券投资基金溢价风                2024-04-27 险辅导公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多华源证券为一级交易商的                2024-04-30 公告 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日因港股通非交易日及境外主要投           2024-05-10 资市集节沐日暂停申购、赎回、蜕变、按时定额投资业务的辅导性公 告 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 27 日因境外主要投资市集节沐日暂停           2024-05-22 申购、赎回、蜕变、按时定额投资业务的辅导性公告 易方达中证外洋中国互联网 50 交易型通达式指数证券投资基金基金经                2024-06-08 理变更公告 对于旗下部分基金 2024 年 6 月 19 日因境外主要投资市集节沐日暂停           2024-06-14 申购、赎回、蜕变、按时定额投资业务的辅导性公告     注：以上公告事项露馅在规则弁言及基金管理东谈主网站上。       第二十六节 招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构处，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容透澈一致。             第二十七节 备查文献 册的文献；  存放地点：基金管理东谈主、基金托管东谈主处。  查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金管理有限公司

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